Rozdział 5 - Transakcje dokonywane na rynku regulowanym - Tryb i warunki postępowania towarowych domów maklerskich.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2002.165.1352

Akt obowiązujący

Wersja od: 18 lipca 2019 r.

Rozdział  5

Transakcje dokonywane na rynku regulowanym

§  41. 

1. Towarowy dom maklerski pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, realizując pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególności:

1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę) oraz numer rachunku papierów wartościowych klienta;

2) datę i czas wystawienia;

3) rodzaj, kod i liczbę praw pochodnych będących przedmiotem zlecenia;

4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż praw pochodnych);

5) określenie ceny;

6) oznaczenie terminu ważności zlecenia;

7) podpis klienta lub jego pełnomocnika, z zastrzeżeniem § 21 ust. 2.

2. Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje się odpowiednio przepisy rozdziału 4, z wyłączeniem § 21 ust. 1, § 26-33, § 34 ust. 1-3, § 35 ust. 1 i 2 oraz § 37-40.

§  42. 

1. Jeżeli z przepisów wewnętrznych Krajowego Depozytu wynika obowiązek określenia minimalnej wysokości zabezpieczeń wymaganych do dokonywania transakcji prawami pochodnymi, wystawca opcji lub strona transakcji terminowej musi posiadać zabezpieczenie w wysokości nie mniejszej niż określona przez Krajowy Depozyt.

2. Niezwłocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom maklerski żąda od klienta uzupełnienia zabezpieczenia do wysokości nie mniejszej niż określona przez Krajowy Depozyt lub umożliwia wypłacenie nadwyżki kwoty stanowiącej zabezpieczenie pieniężne.

§  43. 

1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, złożonego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, w środkach pieniężnych zapisanych na jego rachunku pieniężnym.

2. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 42 ust. 1.

§  44. 

1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia warrantu złożonego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawiania zlecenia maklerskiego klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji w środkach pieniężnych zapisanych na jego rachunku pieniężnym.

2. Towarowy dom maklerski przyjmuje zlecenie zbycia warrantów, pod warunkiem że zbywca posiada warranty przed wystawieniem zlecenia maklerskiego.

§  45. 

1. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie, na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 19 i 20, jeżeli rozliczenie transakcji kupna objęte jest systemem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 Prawa o publicznym obrocie.

2. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym Depozycie na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych zgodnie z § 19 i 20.

3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się również do dokonywania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na rachunku papierów wartościowych prowadzonych dla klienta przez bank prowadzący rachunki papierów wartościowych.

4. Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po zakończeniu sesji doręcza klientowi, w sposób określony w regulaminie, o którym mowa w § 3 lub § 9, potwierdzenie zawarcia transakcji.

§ 46. Towarowy dom maklerski wykonujący czynności pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych innych niż te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, wystawia zlecenia kupna lub sprzedaży praw pochodnych na warunkach określonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujący rynek. Do przyjmowania i realizowania zleceń, których przedmiotem jest kupno albo sprzedaż praw pochodnych innych niż te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, przepisy rozdziału stosuje się odpowiednio.

§ 47. Przepisy rozdziału stosuje się także do transakcji prawami pochodnymi zarejestrowanymi na rachunku w banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych.