Rozdział 1 - Zawieranie umów pomiędzy towarowym domem maklerskim a klientem - Tryb i warunki postępowania towarowych domów maklerskich.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2002.165.1352
Akt obowiązujący Wersja od: 18 lipca 2019 r.
Rozdział 1
Zawieranie umów pomiędzy towarowym domem maklerskim a klientem
Zawieranie umów pomiędzy towarowym domem maklerskim a klientem
§ 3.
1.
Świadczenie usług maklerskich polegających na sprzedaży lub zakupie towarów giełdowych w imieniu towarowego domu maklerskiego i na rachunek klienta odbywa się, z zastrzeżeniem § 4-6, na podstawie umowy zawartej między towarowym domem maklerskim a klientem. Szczegółowe warunki zawarcia i realizacji tej umowy określa regulamin świadczenia usług maklerskich.2.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1;2)
tryb składania, modyfikowania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży towarów giełdowych;3)
tryb i warunki realizacji zleceń na giełdzie, na której towarowy dom maklerski pośredniczy w obrocie;4)
tryb, warunki i formę ustanawiania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w jego imieniu towarami giełdowymi zapisanymi na jego rachunkach lub w jego rejestrach oraz środkami pieniężnymi zapisanymi na jego rachunku pieniężnym, jak również do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, w imieniu klienta;5)
terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeń z tytułu zrealizowanych transakcji;6)
sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zleceń klientów, jeżeli ustanawianie zabezpieczeń jest wymagane zgodnie z umową lub odrębnymi przepisami;7)
sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń klientów, jeżeli sprawdzanie pokrycia jest wymagane zgodnie z umową lub odrębnymi przepisami;8)
tryb i warunki dokonywania płatności za nabywane towary giełdowe oraz wymogi, jakie muszą spełniać klienci, w zależności od sposobu dokonywania płatności, jeżeli dokonywanie płatności jest wymagane zgodnie z umową lub odrębnymi przepisami;9)
tryb i warunki dostawy towarów giełdowych oraz wymogi, jakie muszą spełniać klienci, w zależności od sposobu dokonywania dostawy, jeżeli dostawa jest wymagana zgodnie z umową lub odrębnymi przepisami;10)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pieniężnych lub towarów giełdowych w terminach przewidzianych w umowie lub w odrębnych przepisach;11)
postanowienia zabezpieczające interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń towarowego domu maklerskiego ze środków pieniężnych oraz z innych aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;12)
sposoby i terminy wnoszenia przez klientów opłat i prowizji związanych z usługami wykonywanymi na rzecz klientów w związku z umową o świadczenie usług maklerskich oraz tryb określania ich wysokości;13)
sposoby doręczania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji;14)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;15)
tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;16)
tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy, o której mowa w ust. 1;17)
tryb składania dyspozycji kupna lub sprzedaży towarów giełdowych za pomocą telefonu oraz innych urządzeń technicznych, warunki składania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję;18)
tryb i warunki składania zleceń lub dyspozycji za pomocą elektronicznych nośników informacji, w szczególności sposób identyfikacji osoby składającej zlecenie, bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem;19)
tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta więcej niż jednego zlecenia maklerskiego bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem;20)
tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu, o którym mowa w § 4;21)
tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o świadczenie usług maklerskich w zakresie towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu, o którym mowa w § 5;22)
tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o świadczenie usług polegających na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu, o którym mowa w § 6;23)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji giełdowych i rachunku pieniężnego, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu, o którym mowa w § 7 albo 8;24)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu, o którym mowa w § 7 albo 8;25)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartościowych oraz zawierania i realizacji umowy o świadczenie usług polegających na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu, o którym mowa w § 7, 8 albo 9.3.
Przepisy ust. 2 pkt 17-25 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność, o której mowa w tych przepisach.4.
Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 20-25, o ile nie są one przedmiotem odrębnych regulaminów, stosuje się odpowiednio § 4-9.5.
Postanowienia dotyczące świadczenia usług maklerskich na danej giełdzie mogą być przedmiotem odrębnego regulaminu.§ 4.
1.
Świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu świadczenia usług maklerskich w zakresie praw majątkowych.2.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1;2)
tryb składania, modyfikowania i anulowania zleceń kupna lub sprzedaży praw majątkowych;3)
tryb i warunki realizacji zleceń na giełdzie, na której towarowy dom maklerski pośredniczy w obrocie;4)
tryb, warunki i formę udzielania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w imieniu klienta prawami majątkowymi zapisanymi na jego rachunku transakcji giełdowych, jak również do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1;5)
tryb, warunki i zasady dokonywania rozliczeń z tytułu zrealizowanych transakcji;6)
sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, jeżeli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;7)
tryb i warunki dokonywania płatności za nabywane prawa majątkowe, jeżeli dokonywanie płatności wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;8)
sposoby ustalania wysokości depozytu zabezpieczającego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokości, w przypadku gdy świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;9)
sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczającego i jego uzupełniania, w przypadku gdy świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;10)
tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski żądania uzupełnienia zabezpieczenia do poziomu określonego umową i odpowiednimi przepisami albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o konieczności uzupełnienia zabezpieczenia, w przypadku gdy świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;11)
tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski informacji dotyczącej konieczności spełnienia zobowiązania wynikającego z pozycji zajętej w zakresie praw majątkowych lub tryb uzyskiwania przez klienta takiej informacji, w przypadku gdy świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;12)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupełnienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaangażowania, określonych przez giełdę organizującą rynek praw majątkowych, giełdową izbę rozrachunkową lub Krajowy Depozyt, w przypadku gdy świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;13)
postanowienia zabezpieczające interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń towarowego domu maklerskiego ze środków pieniężnych i aktywów klienta zapisanych na rachunkach albo w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski dla klienta;14)
sposoby doręczania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;15)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;16)
tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy, o której mowa w ust. 1;17)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji giełdowych i rachunku pieniężnego, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu;18)
terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat i prowizji za wykonywanie usług w związku z umową, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb określania ich wysokości;19)
tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;20)
tryb składania dyspozycji kupna albo sprzedaży praw majątkowych za pośrednictwem telefonu oraz innych urządzeń technicznych, warunki składania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję;21)
tryb i warunki składania zleceń lub dyspozycji za pomocą elektronicznych nośników informacji, w szczególności sposób identyfikacji osoby składającej zlecenie, bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem;22)
tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta więcej niż jednego zlecenia maklerskiego bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem.3.
Towarowy dom maklerski określi wymagania finansowe, jakie powinien spełniać klient, aby mógł za pośrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywać transakcji prawami majątkowymi. Towarowy dom maklerski uzależni podpisanie umowy o świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych od uprzedniego uzyskania od klienta oświadczenia o jego sytuacji finansowej, sporządzonego w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji.4.
Przepisy ust. 2 pkt 20-22 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.5.
Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 17, o ile nie są one przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 7 ust. 2.6.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.§ 5.
1.
Świadczenie usług maklerskich w zakresie towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu świadczenia usług maklerskich w zakresie towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy.2.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1;2)
tryb składania, modyfikowania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy;3)
tryb i warunki realizacji zleceń na giełdzie, na której towarowy dom maklerski pośredniczy w obrocie;4)
tryb, warunki i formę udzielania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w jego imieniu towarami giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym, jak również do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta;5)
sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zleceń kupna towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, jeżeli ustanawianie zabezpieczeń wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;6)
terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeń z tytułu zrealizowanych transakcji;7)
sposoby doręczania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;8)
sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, jeżeli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;9)
tryb i warunki dokonywania płatności za nabywane towary giełdowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, oraz wymogi, jakie powinni spełniać klienci, w zależności od sposobu dokonywania płatności;10)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pieniężnych lub towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w terminach przewidzianych w umowie lub w przepisach prawa;11)
postanowienia zabezpieczające interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń towarowego domu maklerskiego ze środków pieniężnych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;12)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;13)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu;14)
terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat i prowizji za wykonywanie usług w związku z umową, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb określania ich wysokości;15)
tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy, o której mowa w ust. 1;16)
tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;17)
tryb składania dyspozycji kupna albo sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, za pośrednictwem telefonu oraz innych urządzeń technicznych, warunki składania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję;18)
tryb i warunki składania zleceń lub dyspozycji za pomocą elektronicznych nośników informacji, w szczególności sposób identyfikacji osoby składającej zlecenie, bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem;19)
tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta więcej niż jednego zlecenia maklerskiego bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem.3.
Przepisy ust. 2 pkt 17-19 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.4.
Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 13, o ile nie są one przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 8 ust. 2.5.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.§ 6.
1.
Świadczenie usług polegających na pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu świadczenia usług w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.2.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1;2)
tryb składania, modyfikowania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych;3)
tryb, warunki i formę ustanawiania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami majątkowymi będącymi w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, jak również do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta;4)
sposoby ustalania wysokości depozytu zabezpieczającego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokości, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiązujących na danym rynku zagranicznym;5)
sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczającego i jego uzupełniania, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiązujących na danym rynku zagranicznym;6)
tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski żądania uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do poziomu określonego umową lub odpowiednimi przepisami obowiązującymi na danym rynku zagranicznym lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o konieczności uzupełnienia depozytu zabezpieczającego, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiązujących na danym rynku zagranicznym;7)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupełnienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaangażowania, określonych przez zagraniczny podmiot organizujący rynek praw majątkowych, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiązujących na danym rynku zagranicznym;8)
terminy i sposoby informowania klienta o zawarciu transakcji;9)
sposoby rejestrowania przez towarowy dom maklerski nabytych praw majątkowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych;10)
terminy i sposoby informowania klienta o stanie posiadania praw majątkowych, będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz środków pieniężnych;11)
określenie sposobu składania przez klienta dyspozycji dotyczących realizacji praw majątkowych związanych z nabytymi przez niego prawami majątkowymi będącymi w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych;12)
sposoby i tryb przekazywania klientom informacji na temat praw przysługujących im do praw majątkowych, będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz informacji na temat przepisów i zwyczajów obowiązujących na danym rynku zagranicznym;13)
sposoby informowania klientów o wyborze zagranicznego podmiotu rejestrującego prawa majątkowe oraz zagranicznego podmiotu świadczącego usługi maklerskie;14)
terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeń z tytułu zrealizowanych transakcji;15)
sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, jeżeli sprawdzenie pokrycia jest przewidziane przez umowę lub odrębne przepisy;16)
sposoby dokonywania płatności za nabywane prawa majątkowe oraz warunki, jakie powinni spełniać klienci, w zależności od sposobu płatności, jeżeli dokonywanie płatności jest przewidziane w umowie lub w odpowiednich przepisach obowiązujących na danym rynku zagranicznym;17)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pieniężnych w terminach przewidzianych w umowie lub odrębnych przepisach, jeżeli dokonywanie płatności jest przewidziane w umowie lub w odpowiednich przepisach obowiązujących na danym rynku zagranicznym;18)
postanowienia zabezpieczające interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń towarowego domu maklerskiego ze środków pieniężnych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;19)
sposoby i terminy wnoszenia przez klientów opłat i prowizji związanych z umową, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb określania ich wysokości;20)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;21)
tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy;22)
tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;23)
sposób informowania klienta o zasadach rejestrowania nabytych praw majątkowych przez zagraniczny podmiot oraz o zmianach tych zasad;24)
tryb składania dyspozycji kupna albo sprzedaży towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, za pośrednictwem telefonu oraz innych urządzeń technicznych, warunki składania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję;25)
tryb i warunki składania zleceń lub dyspozycji za pomocą elektronicznych nośników informacji, w szczególności sposób identyfikacji osoby składającej zlecenie, bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem;26)
tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta więcej niż jednego zlecenia maklerskiego bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem.3.
Przepisy ust. 2 pkt 24-26 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.4.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.§ 7.
1.
Prowadzenie rachunku transakcji giełdowych oraz rachunku pieniężnego przez towarowy dom maklerski odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku transakcji giełdowych i rachunku pieniężnego.2.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1;2)
sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do praw majątkowych zapisanych na rachunku transakcji giełdowych;3)
sposób naliczania odsetek od środków zgromadzonych na rachunku pieniężnym oraz tryb określania ich wysokości, jeżeli umowa przewiduje oprocentowanie tych środków;4)
tryb, warunki i formę udzielania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami majątkowymi zapisanymi na jego rachunku transakcji giełdowych oraz środkami pieniężnymi, jak również do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta;5)
sposoby postępowania z prawami majątkowymi, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe lub których zbywalność jest ograniczona;6)
tryb i warunki przenoszenia praw majątkowych i środków pieniężnych na rachunki klienta prowadzone przez inny podmiot;7)
terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat związanych z prowadzeniem rachunków oraz sposób i tryb określania ich wysokości;8)
sposób i terminy sporządzania i przekazywania klientowi wyciągów z rachunków transakcji giełdowych oraz rachunków pieniężnych;9)
sposoby ustalania wysokości depozytu zabezpieczającego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokości, jeżeli świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;10)
sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczającego i jego uzupełniania, jeżeli świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;11)
tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski żądania uzupełnienia zabezpieczenia do poziomu określonego umową i odpowiednimi przepisami albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o konieczności uzupełnienia zabezpieczenia, jeżeli świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;12)
tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski informacji dotyczącej konieczności spełnienia zobowiązania wynikającego z pozycji zajętej w zakresie praw majątkowych lub tryb uzyskiwania przez klienta takiej informacji, jeżeli świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;13)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupełnienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaangażowania, określonych przez giełdę organizującą rynek praw majątkowych, giełdową izbę rozrachunkową lub Krajowy Depozyt, jeżeli świadczenie usług maklerskich w zakresie praw majątkowych jest związane z obowiązkiem wnoszenia depozytu zabezpieczającego;14)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;15)
tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji tych rachunków, a także tryb postępowania z prawami majątkowymi, co do których klient nie wydał dyspozycji;16)
tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;17)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu;18)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartościowych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu.3.
Przepisy ust. 2 pkt 17 i 18 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi rejestry lub rachunki, o których mowa w tych przepisach.4.
Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 17 i 18, o ile nie są przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 8 i 9.5.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.§ 8.
1.
Prowadzenie rejestru ewidencyjnego oraz rachunku pieniężnego odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rejestru ewidencyjnego i rachunku pieniężnego.2.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1;2)
sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanych w rejestrze ewidencyjnym;3)
sposób naliczania odsetek od środków zgromadzonych na rachunku pieniężnym oraz tryb określania ich wysokości, jeżeli umowa przewiduje oprocentowanie tych środków;4)
tryb, warunki i formę udzielania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w jego imieniu towarami giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym oraz środkami pieniężnymi zapisanymi na jego rachunku pieniężnym, a także do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, w imieniu klienta;5)
sposoby postępowania z towarami giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe, lub których zbywalność jest ograniczona;6)
tryb i warunki przenoszenia towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, do rejestru ewidencyjnego klienta prowadzonego przez inny podmiot oraz środków pieniężnych na rachunek pieniężny klienta prowadzony przez inny podmiot;7)
terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat związanych z prowadzeniem rejestru ewidencyjnego i rachunku pieniężnego oraz sposób i tryb określania ich wysokości;8)
sposób i terminy sporządzania i przekazywania klientowi wyciągów z rejestru ewidencyjnego oraz rachunku pieniężnego;9)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;10)
tryb i warunki wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji rejestru ewidencyjnego i rachunku pieniężnego, a także tryb postępowania z towarami giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, co do których klient nie wydał dyspozycji;11)
tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;12)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji giełdowych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu;13)
tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartościowych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu.3.
Przepisy ust. 2 pkt 12 i 13 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi rachunki, o których mowa w tych przepisach.4.
Do postanowień regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 12 i 13, o ile nie są przedmiotem odrębnego regulaminu, stosuje się odpowiednio § 7 i 9.5.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 2, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.§ 9.
1.
Prowadzenie rachunku papierów wartościowych oraz świadczenie przez towarowy dom maklerski usług polegających na pośredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa się, z zastrzeżeniem ust. 2, na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartościowych i pośredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych.2.
Świadczenie przez towarowy dom maklerski usług, o których mowa w ust. 1, może się odbywać na podstawie odrębnych umów.3.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, określa w szczególności:1)
tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2;2)
tryb składania, modyfikowania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży praw pochodnych;3)
tryb i warunki realizacji zleceń na rynku regulowanym;4)
sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do praw pochodnych zapisanych na jego rachunku papierów wartościowych;5)
tryb, warunki i formę udzielania przez klienta pełnomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami pochodnymi zapisanymi na jego rachunku papierów wartościowych, jak również do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, w imieniu klienta;6)
terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat i prowizji związanych z prowadzeniem rachunku papierów wartościowych i świadczeniem usług pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych oraz sposób i tryb określania ich wysokości;7)
sposób sporządzania i przekazywania klientowi wyciągów z rachunku papierów wartościowych;8)
sposoby ustalania wysokości depozytu zabezpieczającego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokości, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;9)
sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczającego i jego uzupełniania, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;10)
tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski żądania uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do poziomu określonego umową, o której mowa w ust. 1, albo umowami, o których mowa w ust. 2, i odpowiednimi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o konieczności uzupełnienia zabezpieczenia, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;11)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupełnienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaangażowania, określonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujący rynek, jeżeli wnoszenie depozytu zabezpieczającego wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;12)
sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, jeżeli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;13)
tryb i warunki dokonywania płatności za nabywane prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spełniać klienci, w zależności od sposobu dokonywania płatności, jeżeli dokonywanie płatności wynika z umowy lub z odrębnych przepisów;14)
sposób postępowania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pieniężnych lub praw pochodnych w terminach przewidzianych w umowie lub w odrębnych przepisach;15)
postanowienia zabezpieczające interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń towarowego domu maklerskiego ze środków pieniężnych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski;16)
sposoby doręczania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;17)
sposoby i terminy załatwiania skarg składanych przez klientów;18)
tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a także sposób informowania klientów o tych zmianach;19)
tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, oraz likwidacji rachunku papierów wartościowych, a także tryb postępowania z prawami pochodnymi, co do których klient nie wydał dyspozycji;20)
tryb składania dyspozycji kupna albo sprzedaży praw pochodnych za pośrednictwem telefonu oraz innych urządzeń technicznych, warunki składania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby składającej dyspozycję;21)
tryb i warunki składania zleceń lub dyspozycji za pomocą elektronicznych nośników informacji, w szczególności sposób identyfikacji osoby składającej zlecenie, bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem;22)
tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta więcej niż jednego zlecenia maklerskiego bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają uregulowaniu w umowie z klientem.4.
Przepisy ust. 3 pkt 20-22 stosuje się, jeżeli towarowy dom maklerski prowadzi działalność określoną w tych przepisach.5.
Przed podpisaniem umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, towarowy dom maklerski ma obowiązek uzyskać od klienta informację o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, jeżeli klient posiada już taki numer.6.
Towarowy dom maklerski określi wymagania finansowe, jakie powinien spełniać klient, aby mógł za pośrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywać transakcji prawami pochodnymi. Towarowy dom maklerski uzależni podpisanie umowy o świadczenie usług w zakresie praw pochodnych od uprzedniego uzyskania od klienta oświadczenia o jego sytuacji finansowej, sporządzonego w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji.7.
Jeżeli towarowy dom maklerski nie otwiera dla klienta rachunku papierów wartościowych, świadczenie usług polegających na pośredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa się na podstawie umowy oraz regulaminu pośredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, do którego nie stosuje się ust. 2, w zakresie, w jakim odnoszą się one do prowadzenia rachunków papierów wartościowych.8.
Regulamin, o którym mowa w ust. 1, może nie zawierać wszystkich postanowień, o których mowa w ust. 3, jeżeli w danym zakresie zawiera odesłanie do regulaminu, o którym mowa w § 3.§ 10.
W przypadku zmiany regulaminów, o których mowa w § 3-9, towarowy dom maklerski informuje klienta o treści zmiany w takim terminie, aby klient mógł wypowiedzieć umowę z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiązanie umowy nastąpiło przed dniem wejścia w życie zmian.