Tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
Dz.U.2015.878 t.j.
Akt utracił mocROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW 1
z dnia 24 września 2012 r.
w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych 2
Przepisy ogólne
Przepisy ogólne
- w odniesieniu do wykonywania przez te podmioty czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 i 4 i art. 119 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, w zakresie nieuregulowanym przepisami art. 7-16 rozporządzenia Komisji (WE) nr 1287/2006 z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającego środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do zobowiązań przedsiębiorstw inwestycyjnych w zakresie prowadzenia rejestrów, sprawozdań z transakcji, przejrzystości rynkowej, dopuszczania instrumentów finansowych do obrotu oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (Dz. Urz. UE L 241 z 02.09.2006, str. 1).
Tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych w kontaktach z klientami
Tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych w kontaktach z klientami
Przepisy ogólne
Przepisy ogólne
Przechowywanie i rejestrowanie instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków pieniężnych
Przechowywanie i rejestrowanie instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków pieniężnych
Zawieranie transakcji i dokonywanie rozliczeń
Zawieranie transakcji i dokonywanie rozliczeń
Przyjmowanie i przekazywanie zleceń oraz szczególne zasady wykonywania zleceń
Przyjmowanie i przekazywanie zleceń oraz szczególne zasady wykonywania zleceń
Zobowiązanie do działania na warunkach najbardziej korzystnych dla klienta
Zobowiązanie do działania na warunkach najbardziej korzystnych dla klienta
Szczególne zasady wykonywania zleceń w obrocie zorganizowanym
Szczególne zasady wykonywania zleceń w obrocie zorganizowanym
Transakcje derywatami
Transakcje derywatami
- zarejestrowane zgodnie z zasadami odrębnej rejestracji, określonymi w § 29 ust. 7 pkt 1 i § 32 ust. 1.
Szczególne zasady postępowania w przypadku, gdy instrumenty finansowe klienta są rejestrowane w podmiocie innym niż wykonujący zlecenia
Szczególne zasady postępowania w przypadku, gdy instrumenty finansowe klienta są rejestrowane w podmiocie innym niż wykonujący zlecenia
Wykonywanie przez firmę inwestycyjną zleceń w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy
Wykonywanie przez firmę inwestycyjną zleceń w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy
Oferowanie instrumentów finansowych oraz przenoszenie instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów
Oferowanie instrumentów finansowych oraz przenoszenie instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów
Postępowanie firm inwestycyjnych w przypadku ogłoszenia wezwań na nabywanie lub zamianę akcji
Postępowanie firm inwestycyjnych w przypadku ogłoszenia wezwań na nabywanie lub zamianę akcji
Raporty związane z wykonywaniem umowy o świadczenie usług maklerskich
Raporty związane z wykonywaniem umowy o świadczenie usług maklerskich
Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji
Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji
Ustanawianie i realizacja zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie instrumentów finansowych
Ustanawianie i realizacja zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie instrumentów finansowych
Tryb i warunki postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na instrumentach finansowych
Tryb i warunki postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na instrumentach finansowych
Przepisy ogólne
Przepisy ogólne
Blokada instrumentów finansowych
Blokada instrumentów finansowych
Zastaw na instrumentach finansowych
Zastaw na instrumentach finansowych
Zabezpieczenia finansowe
Zabezpieczenia finansowe
Szczególne zasady dotyczące ustanawiania zabezpieczeń na rachunkach zbiorczych
Szczególne zasady dotyczące ustanawiania zabezpieczeń na rachunkach zbiorczych
Przepisy przejściowe i końcowe
Przepisy przejściowe i końcowe
- dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2004/39/WE z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych zmieniającą dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylającą dyrektywę Rady 93/22/EWG (Dz. Urz. UE L 145 z 30.04.2004, str. 1; Dz. Urz. UE Polskie wydanie specjalne, rozdz. 6, t. 7, str. 263, z późn. zm.),
- dyrektywę Komisji 2006/73/WE z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającą środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez przedsiębiorstwa inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (Dz. Urz. UE L 241 z 02.09.2006, str. 26).
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »
Akty prawne liczba obiektów na liście: (10)
Akty zmieniające liczba obiektów na liście: (2)
- Zmiana rozporządzenia w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
- Zm.: rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
Podstawa prawna liczba obiektów na liście: (2)
Akty implementowane liczba obiektów na liście: (2)
- Dyrektywa 2006/73/WE wprowadzająca środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez przedsiębiorstwa inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy
- Dyrektywa 2004/39/WE w sprawie rynków instrumentów finansowych zmieniająca dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylająca dyrektywę Rady 93/22/EWG
Akty uchylające liczba obiektów na liście: (1)
Akty zastępujące liczba obiektów na liście: (2)
- Tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.
- Szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych.
Akty zastępowane liczba obiektów na liście: (1)
Orzeczenia i pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (13)
Orzeczenia sądów liczba obiektów na liście: (10)
Pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (3)
- DOK/WPRI/4751/21/4/2017/PD, Stanowisko UKNF w sprawie sposobu sporządzania informacji PIT-8c za rok, w którym klient uzyskał przychód ze sprzedaży instrumentów finansowych będących w posiadaniu tego klienta dłużej niż 5 lat. - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego
- DRK/WRM/485/32/1/MK/25/2015, Przechowywanie środków pieniężnych klientów przez firmy inwestycyjne. - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego
- DRK/WRM/485/7/7/69/2013/MK/PT, Usługi doradztwa inwestycyjnego. - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego