§ 9. - Szczegółowy tryb przeprowadzania kontroli podmiotów podlegających nadzorowi Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2006.68.485
Akt utracił moc Wersja od: 24 kwietnia 2006 r.
§ 9.
1.
Z przeprowadzonej kontroli sporządza się protokół. Protokół kontroli zawiera w szczególności:1)
firmę (nazwę) i adres kontrolowanego;2)
wskazanie jednostek organizacyjnych kontrolowanego, objętych kontrolą;3)
imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe kontrolerów;4)
numer i datę upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz wzmiankę o jego zmianach;5)
określenie przedmiotu i zakresu kontroli;6)
datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli;7)
imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe osób składających oświadczenia oraz udzielających informacji i wyjaśnień w toku kontroli;8)
wzmiankę o pouczeniu, o którym mowa w § 4 ust. 1;9)
opis dokonanych czynności kontrolnych oraz ustalenia dotyczące stanu faktycznego, ze wskazaniem dokumentów lub innych informacji i materiałów, na jakich ustalenia te zostały oparte, jak również opis stwierdzonych nieprawidłowości, ich zakresu i przyczyn;10)
wykaz materiałów zgromadzonych w toku kontroli, z podaniem nazwy każdego z nich;11)
miejsce i datę sporządzenia protokołu kontroli;2.
Materiałami, o których mowa w ust. 1 pkt 10, są w szczególności:1)
protokoły sporządzone w toku kontroli;2)
pisemne oświadczenia i wyjaśnienia;3)
zarządzenia Przewodniczącego Komisji wydane w toku kontroli;4)
spis materiałów, przekazanych w trybie § 6 ust. 1.