§ 8. - Szczegółowa treść warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusz inwestycyjny zamknięty, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2017.1114

Akt obowiązujący

Wersja od: 8 czerwca 2017 r.

§  8. 

1. We "Wstępie" zamieszcza się:

1) tytuł "Warunki emisji certyfikatów inwestycyjnych";

2) nazwę, siedzibę i adres emitenta wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej, a także:

a) oznaczenie subfunduszy - w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami,

b) nazwę funduszu podstawowego - w przypadku funduszu powiązanego;

3) rodzaj, konstrukcję i typ funduszu, liczbę, rodzaj i oznaczenie emisji certyfikatów inwestycyjnych oferowanych na podstawie warunków emisji;

4) cenę emisyjną oferowanych certyfikatów inwestycyjnych, szacunkowe koszty emisji ponoszone przez emitenta oraz rzeczywiste wpływy emitenta, według wzoru stanowiącego załącznik nr 1 do rozporządzenia, albo sposób ustalenia ceny emisyjnej oraz tryb i termin jej podania do wiadomości osób, do których została skierowana propozycja nabycia certyfikatów, albo do publicznej wiadomości;

5) określenie terminu rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne, wskazanie miejsc i sposobu przyjmowania zapisów, określenie zasad przydziału oferowanych certyfikatów inwestycyjnych;

6) wskazanie głównych czynników ryzyka wraz ze wskazaniem miejsca zamieszczenia w warunkach emisji punktu zawierającego ich szczegółowy opis;

7) wskazanie, że emisja certyfikatów inwestycyjnych odbywa się na warunkach i zgodnie z zasadami określonymi w warunkach emisji, jak również że warunki emisji oraz informacja dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego - o ile informacja ta jest sporządzona, są jedynymi prawnie wiążącymi dokumentami zawierającymi informacje o ofercie i emitencie;

8) wskazanie liczby certyfikatów inwestycyjnych wszystkich emisji, nazwy serii oraz liczby certyfikatów inwestycyjnych danej serii;

9) datę i miejsce sporządzenia warunków emisji, z oznaczeniem daty ważności warunków emisji oraz daty, do której informacje aktualizujące warunki emisji zostały zamieszczone w ich treści;

10) określenie form, miejsc i terminów, w których warunki emisji oraz załączniki i inne wskazane dokumenty będą udostępnione publicznie;

11) wskazanie trybu, w jakim informacje o zmianie danych zawartych w warunkach emisji, w okresie ich ważności, będą podawane do wiadomości osób, do których została skierowana propozycja nabycia certyfikatów, albo do publicznej wiadomości;

12) określenie zakresu informacji o działalności emitenta, udostępnionych uczestnikom w trakcie roku obrotowego, w przypadku gdy emitent podjął decyzję o udostępnianiu tych informacji;

13) spis treści zawierający listę rozdziałów i podstawowych punktów warunków emisji.

2. W przypadku emitenta będącego funduszem z wydzielonymi subfunduszami informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 3-6 i 8, podaje się odrębnie dla każdego subfunduszu.