§ 14. - Szczegółowa treść warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusz inwestycyjny zamknięty, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2017.1114
Akt obowiązujący Wersja od: 8 czerwca 2017 r.
§ 14.
1.
W rozdziale "Dane o towarzystwie, osobach zarządzających i znaczących akcjonariuszach" zamieszcza się:1)
firmę (nazwę), siedzibę i adres towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej;2)
datę zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo;3)
oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym towarzystwo jest zarejestrowane;4)
opis praw i obowiązków towarzystwa względem uczestników funduszu;5)
określenie wysokości kapitału własnego towarzystwa, w tym wysokości składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy;6)
dane dotyczące utrzymania kapitału własnego towarzystwa na poziomie wymaganym przepisami ustawy w okresie ostatnich 3 lat;7)
informacje o zwiększeniu kapitału własnego albo o umowie ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej, o których mowa w art. 50 ust. 4a ustawy;8)
dane o akcjonariuszach posiadających bezpośrednio lub pośrednio co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu towarzystwa lub akcji w jego kapitale zakładowym, ich procentowym udziale w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy oraz w kapitale zakładowym towarzystwa, ze wskazaniem:a)
firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska oraz siedziby lub miejsca zamieszkania,b)
rodzaju i liczby posiadanych akcji oraz liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, z podziałem na posiadane bezpośrednio i pośrednio,c)
prowadzonej działalności gospodarczej;9)
imiona i nazwiska:a)
członków zarządu towarzystwa, ze wskazaniem funkcji pełnionych w zarządzie,b)
członków rady nadzorczej towarzystwa, ze wskazaniem jej przewodniczącego,c)
osób fizycznych odpowiedzialnych w towarzystwie za zarządzanie funduszem, w tym portfelem inwestycyjnym lub jego częścią;10)
informacje o osobach, o których mowa w pkt 9, dotyczące:a)
funkcji pełnionych przez osoby poza towarzystwem, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla sytuacji uczestników funduszu,b)
posiadanego wykształcenia, kwalifikacji i zajmowanych wcześniej stanowisk, wraz z opisem przebiegu pracy zawodowej,c)
innej działalności wykonywanej poza przedsiębiorstwem towarzystwa, z oceną, czy jest w stosunku do niej konkurencyjna;11)
zwięzłą informację na temat rodzajów i typów funduszy inwestycyjnych lub instytucji wspólnego inwestowania zarządzanych przez towarzystwo;12)
dane dotyczące podmiotu, o którym mowa w art. 46 ust. 1 ustawy, któremu towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej tego podmiotu,b)
podstawę uprawnień do wykonywania czynności zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu,c)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,d)
wskazanie imion, nazwisk oraz numerów licencji doradców inwestycyjnych zatrudnionych w tym podmiocie do czynności zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;13)
dane dotyczące podmiotu, o którym mowa w art. 46 ust. 2, 2a, 3 i 3a oraz art. 46b ust. 1 i 2 ustawy, któremu towarzystwo zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią lub zarządzanie ryzykiem funduszu:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres tego podmiotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej,b)
formę prawną, w której jest prowadzona działalność gospodarcza,c)
oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym podmiot jest zarejestrowany,d)
przedmiot prowadzonej działalności gospodarczej,e)
podstawę uprawnień do wykonywania zleconych czynności, w tym informację o dacie uzyskania wymaganego przepisami prawa zezwolenia, a w przypadku braku wymaganego zezwolenia - informację o dacie uzyskania zgody Komisji na zawarcie umowy, której przedmiotem jest wykonywanie zleconych czynności,f)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,g)
imiona i nazwiska oraz stanowiska osób odpowiedzialnych za wykonywanie zleconych czynności, z opisem ich kwalifikacji, zajmowanych wcześniej stanowisk i przebiegu pracy zawodowej,h)
opis powiązań tego podmiotu oraz osób fizycznych, działających w jego imieniu, z funduszem, towarzystwem i depozytariuszem;14)
dane dotyczące podmiotu, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu inwestycyjnego zamkniętego lub jego częścią na podstawie art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46 ust. 10 ustawy:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres tego podmiotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej,b)
formę prawną, w której jest prowadzona działalność gospodarcza,c)
oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym podmiot jest zarejestrowany,d)
przedmiot prowadzonej działalności gospodarczej,e)
podstawę uprawnień do wykonywania zleconych czynności, w tym informację o dacie uzyskania wymaganego przepisami prawa zezwolenia, a w przypadku braku wymaganego zezwolenia - informację o dacie uzyskania zgody Komisji na zawarcie umowy, której przedmiotem jest wykonywanie zleconych czynności,f)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,g)
imiona i nazwiska oraz stanowiska osób odpowiedzialnych za wykonywanie zleconych czynności, z opisem ich kwalifikacji, zajmowanych wcześniej stanowisk i przebiegu pracy zawodowej,h)
opis powiązań tego podmiotu oraz osób fizycznych, działających w jego imieniu, z funduszem, towarzystwem i depozytariuszem;15)
dane dotyczące prime brokera będącego kontrahentem emitenta:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres tego podmiotu,b)
podstawowe informacje o sposobie wykonywania świadczonych przez niego usług i zarządzania konfliktami interesów oraz o jego odpowiedzialności;16)
dane dotyczące podmiotu, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania ryzykiem funduszu na podstawie art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46b ust. 3 ustawy:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres tego podmiotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej,b)
formę prawną, w której jest prowadzona działalność gospodarcza,c)
oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym podmiot jest zarejestrowany.d)
przedmiot prowadzonej działalności gospodarczej,e)
podstawę uprawnień do wykonywania zleconych czynności, w tym informację o dacie uzyskania wymaganego przepisami prawa zezwolenia, a w przypadku braku wymaganego zezwolenia informację o dacie uzyskania zgody Komisji na zawarcie umowy, której przedmiotem jest wykonywanie zleconych czynności,f)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,g)
imiona i nazwiska oraz stanowiska osób odpowiedzialnych za wykonywanie zleconych czynności, z opisem ich kwalifikacji, zajmowanych wcześniej stanowisk i przebiegu pracy zawodowej,h)
opis powiązań tego podmiotu oraz osób fizycznych, działających w jego imieniu, z funduszem, towarzystwem i depozytariuszem.2.
W rozdziale "Dane o towarzystwie, zarządzającym z UE, osobach zarządzających i znaczących akcjonariuszach" zamieszcza się informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-8, pkt 9 lit. a i b oraz pkt 11-16, oraz informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 10, dotyczące osób, o których mowa w ust. 1 pkt 9 lit. a i b, a także:1)
firmę (nazwę), kraj siedziby, siedzibę i adres zarządzającego z UE, z podaniem numerów telekomunikacyjnych, adresu głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej;2)
datę uzyskania zezwolenia na wykonywanie działalności przez zarządzającego z UE, ze wskazaniem nazwy oraz adresu organu nadzoru w państwie macierzystym wraz z informacją o państwach, w których zarządzający z UE jest uprawniony do prowadzenia działalności;3)
wysokość kapitału własnego zarządzającego z UE, w tym wysokość składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy;4)
dane dotyczące utrzymania kapitału własnego zarządzającego z UE na poziomie wymaganym przepisami prawa w okresie ostatnich 3 lat;5)
firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu dominującego wobec zarządzającego z UE, ze wskazaniem cech tej dominacji, a także firmę (nazwę) lub imiona i nazwiska oraz siedzibę akcjonariuszy zarządzającego z UE posiadających co najmniej 10% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, z podaniem posiadanej przez nich liczby głosów;6)
imiona i nazwiska:a)
osób odpowiedzialnych za zarządzanie zarządzającym z UE, ze wskazaniem pełnionych funkcji,b)
osób odpowiedzialnych za nadzór nad osobami zarządzającymi zarządzającym z UE, ze wskazaniem pełnionych funkcji,c)
osób fizycznych odpowiedzialnych w zarządzającym z UE za zarządzanie funduszem;7)
informacje o funkcjach pełnionych przez osoby, o których mowa w pkt 6, poza zarządzającym z UE, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla sytuacji uczestników funduszu;8)
zwięzłą informację na temat rodzajów i typów funduszy inwestycyjnych lub instytucji wspólnego inwestowania zarządzanych przez zarządzającego z UE.3.
W przypadku gdy towarzystwo na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a lub 1b ustawy, przekazało zarządzanie wszystkimi funduszami inwestycyjnymi i prowadzenie ich spraw oraz równocześnie nie zarządza innym funduszem zagranicznym, unijnym AFI ani zbiorczym portfelem papierów wartościowych, a także nie posiada zezwolenia Komisji na zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zezwolenia na doradztwo inwestycyjne albo zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, w rozdziale "Dane o towarzystwie, zarządzającym z UE, osobach zarządzających i znaczących akcjonariuszach" nie zamieszcza się informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 5-7 i 11.