§ 13. - Szczegółowa treść warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych emitowanych przez fundusz inwestycyjny zamknięty, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2017.1114
Akt obowiązujący Wersja od: 8 czerwca 2017 r.
§ 13.
1.
W rozdziale "Dane o działalności emitenta oraz o depozytariuszu" zamieszcza się:1)
zwięzłe omówienie celów inwestycyjnych emitenta oraz wskazanie miejsc w statucie emitenta, w których są przedstawione zasady dywersyfikacji oraz kryteria doboru lokat;2)
zwięzły opis polityki inwestycyjnej emitenta, w tym:a)
informacje o typach lokat oraz szacunkowym udziale poszczególnych typów lokat w portfelu inwestycyjnym emitenta, w zakresie:–
papierów wartościowych,–
wierzytelności,–
udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością,–
walut,–
instrumentów pochodnych, w tym niewystandaryzowanych instrumentów pochodnych,–
praw majątkowych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, dopuszczonych do obrotu na giełdach towarowych,–
instrumentów rynku pieniężnego,–
depozytów,–
jednostek uczestnictwa oraz certyfikatów inwestycyjnych,–
tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania mającej siedzibę za granicą,–
praw własności lub współwłasności nieruchomości gruntowych oraz budynków i lokali stanowiących odrębne nieruchomości,–
użytkowania wieczystego,–
praw własności lub współwłasności statków morskich,b)
informacje o inwestycjach o podwyższonym ryzyku, z uwzględnieniem:–
kryteriów wyboru przedsiębiorstw,–
przewidywanego zaangażowania kapitałowego w poszczególne rodzaje przedsiębiorstw,–
polityki emitenta w zakresie zarządzania przedsiębiorstwami, w tym opracowywania strategii rozwoju przedsiębiorstw,–
przewidywanych sposobów zakończenia inwestycji,c)
informacje o polityce inwestycyjnej emitenta w zakresie:–
zaciągania pożyczek na cele funduszu,–
udzielania pożyczek,–
udzielania gwarancji,–
emisji obligacji,–
zasad stosowania dźwigni finansowej AFI, w tym informacje o jej maksymalnym poziomie, jaki może być stosowany przez emitenta,d)
informacje o strukturze portfela inwestycyjnego ze względu na płynność inwestycji,e)
informacje o strukturze portfela inwestycyjnego w ujęciu branżowym i geograficznym, z określeniem branż i rejonów geograficznych najistotniejszych z punktu widzenia polityki inwestycyjnej funduszu;3)
wskazanie miejsca w statucie funduszu, w którym znajduje się omówienie stosowanego przez fundusz sposobu dokonywania wyceny aktywów;4)
opis procedur, na podstawie których fundusz może zmienić strategię lub politykę inwestycyjną;5)
opis zarządzania płynnością;7)
informacje o depozytariuszu, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres depozytariusza wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej oraz adresem poczty elektronicznej,b)
wskazanie, czy depozytariusz jest podmiotem z grupy kapitałowej towarzystwa lub zarządzającego z UE, wraz z opisem charakteru powiązań,c)
wskazanie zakresu obowiązków depozytariusza wobec uczestników funduszu,d)
opis obowiązków depozytariusza w zakresie reprezentowania interesów uczestników funduszu wobec towarzystwa lub zarządzającego z UE, w tym zasady wytaczania przez depozytariusza na rzecz uczestników funduszu powództwa, o którym mowa w art. 72a ust. 1 ustawy;8)
informacje o podmiocie, o którym mowa w:a)
art. 81i ustawy, któremu depozytariusz powierzył wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania aktywów funduszu, wraz z opisem konfliktów interesów, które mogą wyniknąć z tego przekazania, w tym:–
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,–
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,b)
art. 81j ustawy, któremu przekazano wykonywanie czynności w zakresie związanym z realizacją funkcji przechowywania aktywów funduszu, wraz z opisem konfliktów interesów, które mogą wyniknąć z tego przekazania, w tym:–
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,–
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu;9)
informacje o zakresie i zasadach odpowiedzialności depozytariusza oraz podmiotów, o których mowa w pkt 8, za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonywaniem obowiązków określonych odpowiednio w art. 72 ust. 1, art. 72a i art. 81i ustawy oraz w umowie o wykonywanie funkcji depozytariusza funduszu.2.
W przypadku emitenta będącego funduszem z wydzielonymi subfunduszami informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, podaje się odrębnie dla każdego subfunduszu.3.
W przypadku emitenta będącego funduszem powiązanym informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, podaje się również w odniesieniu do funduszu podstawowego.