§ 2. - Sprawozdanie z działalności brokerskiej.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2022.2451 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 29 listopada 2022 r.
§ 2.
1.
Sprawozdanie z działalności brokerskiej obejmuje:1)
podstawowe dane brokera;2)
informacje o wykonywanej działalności brokerskiej;3)
podstawowe informacje finansowe.2.
Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe dane brokera obejmuje:1)
w przypadku brokera będącego osobą fizyczną:a)
dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń, zwanej dalej "ustawą",b)
adres do korespondencji,c)
informację o liczbie osób zatrudnionych,d)
wykaz osób fizycznych, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy,e)
wykaz pracowników brokera, niebędących osobami, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy;2)
w przypadku brokera będącego osobą prawną:
b)
adres do korespondencji,c)
dane osobowe osób wchodzących w skład zarządu, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. c ustawy, oraz informacje o pełnionej funkcji,d)
tożsamość akcjonariuszy lub udziałowców brokera, obejmującą:–
w przypadku osób fizycznych - dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy,e)
wysokość akcji lub udziałów posiadanych przez akcjonariuszy lub udziałowców brokera,f)
tożsamość osób mających bliskie powiązania z brokerem, o których mowa w art. 3 ust. 1 pkt 3 ustawy, obejmującą:–
w przypadku osób fizycznych - dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy,g)
dane, o których mowa w pkt 1 lit. c-e.3.
Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca informacje o wykonywanej działalności brokerskiej obejmuje:1)
podstawowe warunki umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej;2)
informację, czy umowa ubezpieczenia obejmuje ochroną ubezpieczeniową inne podmioty wykonujące działalność brokerską;3)
informację o roszczeniach z umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej;4)
informację o zleceniu czynności brokerskich wymagających specjalistycznej wiedzy innym podmiotom;5)
informację o współpracy z innymi podmiotami wykonującymi działalność brokerską;6)
w przypadku brokera ubezpieczeniowego informacje o skargach na wykonywaną działalność brokerską oraz o reklamacjach związanych z wykonywaną działalnością brokerską;7)
informację, czy osoby, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, odbyły szkolenie;8)
informację o wykonywaniu działalności gospodarczej innej niż działalność brokerska oraz o charakterze wykonywanej działalności;9)
w przypadku brokera będącego osobą prawną, także informacje o zaangażowaniu osób wchodzących w skład zarządu w innych podmiotach wykonujących działalność w zakresie pośrednictwa finansowego lub działalność brokerską.4.
Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe informacje finansowe obejmuje:1)
w przypadku brokera ubezpieczeniowego:a)
dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej, w tym przychodach z tytułu prowizji brokera,b)
dane o składce ulokowanej w zakładach ubezpieczeń i prowizji brokera,c)
dane o liczbie umów zawartych przez poszczególne zakłady ubezpieczeń za pośrednictwem brokera,d)
ocenę współpracy z zakładami ubezpieczeń;2)
w przypadku brokera reasekuracyjnego:a)
dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej,b)
wykaz umów reasekuracji zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera,c)
wykaz umów reasekuracji finansowej zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera.