§ 5. - Przeprowadzanie badania i oceny nadzorczej domów maklerskich.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2009.207.1596

Akt utracił moc

Wersja od: 8 grudnia 2009 r.

§  5.

1. Komisja przeprowadza, w oparciu o przeprowadzone badanie, ocenę nadzorczą co najmniej raz na 12 miesięcy.

2. Przy ustalaniu terminu przeprowadzenia badania i oceny nadzorczej Komisja kieruje się w szczególności:

1) znaczeniem i wielkością domu maklerskiego;

2) wynikami analiz sytuacji ekonomiczno-finansowej;

3) wynikami poprzedniego badania i oceny nadzorczej.

3. W przypadku uzyskania informacji, które w ocenie Komisji mogą mieć wpływ na spełnianie przez dom maklerski wymogów z zakresu adekwatności kapitałowej, Komisja może dokonać uaktualnienia wcześniej przeprowadzonej oceny nadzorczej w terminie nie dłuższym niż 6 miesięcy od dnia uzyskania informacji.

4. Komisja informuje w formie pisemnej lub elektronicznej dom maklerski o wynikach badania i oceny nadzorczej.