§ 4. - Przeprowadzanie badania i oceny nadzorczej domów maklerskich.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2009.207.1596
Akt utracił moc Wersja od: 8 grudnia 2009 r.
§ 4.
1.
Instrumentem podstawowym przeprowadzania badania i oceny nadzorczej jest nadzór analityczny.2.
W ramach nadzoru analitycznego Komisja analizuje dane przekazywane przez domy maklerskie oraz dane wynikające z monitoringu ostrożnościowego, w szczególności dotyczące:1)
poszczególnych, istotnych rodzajów ryzyka związanego z działalnością danego domu maklerskiego;2)
wymogów kapitałowych z tytułu poszczególnych rodzajów ryzyka oraz wymogów kapitałowych z tytułu przekroczenia limitów i naruszenia innych norm określonych przepisami regulującymi działalność domów maklerskich;3)
procesu szacowania i utrzymywania kapitału wewnętrznego.3.
Wykonywanie nadzoru o charakterze analitycznym obejmuje również monitorowanie wykonania decyzji, o której mowa w art. 98f ust. 1 ustawy.4.
Badanie i ocena nadzorcza mogą być realizowane także poprzez:1)
wizytę nadzorczą, o której mowa w art. 37a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z późn. zm.4));