§ 3. - Przeprowadzanie badania i oceny nadzorczej domów maklerskich.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2009.207.1596

Akt utracił moc

Wersja od: 8 grudnia 2009 r.

§  3.

1. Instrumentem pomocniczym przy przeprowadzaniu badania i oceny nadzorczej jest monitoring ostrożnościowy.

2. Monitoring ostrożnościowy obejmujący w szczególności adekwatność kapitałową wynikającą z wymogów kapitałowych w stosunku do ryzyka wynikającego z działalności domu maklerskiego przeprowadzany jest w sposób ciągły.

3. Monitoring ostrożnościowy obejmujący w szczególności:

1) profil i poziom ryzyka, na jakie narażony jest dom maklerski,

2) poziom kapitału pokrywającego ryzyko wynikające z działalności domu maklerskiego

- jest przeprowadzany co najmniej raz na pół roku.

4. Monitoring ostrożnościowy obejmujący w szczególności stopień narażenia domu maklerskiego na ryzyko koncentracji zaangażowań, w tym dużych zaangażowań, jest przeprowadzany co najmniej raz na kwartał.