§ 19. - Prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczanie wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2018.2202 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 5 września 2023 r.
§ 19.
W rozdziale "Dane o podmiotach obsługujących fundusz" zamieszcza się:1)
firmę (nazwę), siedzibę i adres agenta transferowego, z podaniem numerów telekomunikacyjnych;2)
dane o podmiotach, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres, z podaniem numerów telekomunikacyjnych,b)
zakres świadczonych usług,c)
wskazanie miejsca, w którym można uzyskać informacje o punktach zbywających i odkupujących jednostki uczestnictwa;3)
dane o podmiocie, któremu towarzystwo, spółka zarządzająca albo zarządzający z UE zleciły zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego częścią, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,b)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,c)
imiona i nazwiska osób podejmujących decyzje inwestycyjne dotyczące funduszu, ze wskazaniem części portfela, którą zarządzają;3a)
dane o podmiocie, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania portfelem inwestycyjnym specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego lub jego częścią zgodnie z art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46 ust. 10 ustawy, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,b)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,c)
imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;3b)
dane o podmiocie, któremu towarzystwo, spółka zarządzająca albo zarządzający z UE zlecili zarządzanie ryzykiem funduszu, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,b)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,c)
imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;3c)
dane o podmiocie, któremu przekazano wykonywanie czynności zarządzania ryzykiem specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego zgodnie z art. 45a ust. 4b lub 4c oraz art. 46b ust. 3 ustawy, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,b)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,c)
imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne;4)
dane o podmiotach świadczących usługi polegające na doradztwie inwestycyjnym w zakresie instrumentów finansowych, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,b)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,c)
imiona i nazwiska osób świadczących usługi na rzecz funduszu, ze wskazaniem zakresu usług świadczonych przez poszczególne osoby;5)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych funduszu;6)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu, któremu towarzystwo, spółka zarządzająca albo zarządzający z UE zlecili prowadzenie ksiąg rachunkowych funduszu;7)
dane o podmiotach innych niż zarządzające funduszem towarzystwo, spółka zarządzająca albo zarządzający z UE, którym powierzono czynności wyceny aktywów funduszu, w tym:a)
firmę (nazwę), siedzibę i adres podmiotu,b)
zakres usług świadczonych na rzecz funduszu,c)
imiona i nazwiska osób odpowiedzialnych za świadczenie usług na rzecz funduszu, ze wskazaniem pełnionych funkcji oraz zakresu usług, za które są odpowiedzialne.