§ 6. - Opłaty wnoszone na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2014.1167 t.j.
Akt utracił moc Wersja od: 2 września 2014 r.
§ 6.
Udzielenie zgody na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi podlega opłacie w wysokości:1)
zgoda, o której mowa w art. 22 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 2.000 euro;2)
zgoda na dokonanie zmiany w składzie zarządu spółki prowadzącej giełdę lub rynek pozagiełdowy - równowartość w złotych 50 euro;3)
zgoda na dokonanie zmian w statucie spółki prowadzącej giełdę lub regulaminie giełdy - równowartość w złotych 300 euro;4)
zgoda na dokonanie zmian w statucie spółki prowadzącej rynek pozagiełdowy lub regulaminie obrotu na rynku pozagiełdowym - równowartość w złotych 300 euro;5)
zgoda, o której mowa w art. 34 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 2.000 euro;6)
zgoda, o której mowa w art. 51 ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 4.500 euro;7)
zgoda, o której mowa w art. 74a ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 4.000 euro;8)
zgoda, o której mowa w art. 78a ust. 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 4.000 euro;9)
zgoda, o której mowa w art. 167 ust. 4 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 1.000 euro;10)
zgoda, o której mowa w art. 169 ust. 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 1.000 euro;11)
zgoda na wyznaczanie przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego metodą uwzględniającą wymóg kapitałowy z tytułu kosztów stałych - równowartość w złotych 1.800 euro;12)
zgoda na wyznaczenie przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego metodą uwzględniającą współczynnik przejścia - równowartość w złotych 2.100 euro;13)
zgoda na wcześniejszą niż w dniu określonym w umowie spłatę przez dom maklerski zobowiązań z tytułu papierów wartościowych o nieoznaczonym terminie wymagalności oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalności - równowartość w złotych 4.000 euro;14)
zgoda na wcześniejszą niż w dniu określonym w umowie spłatę przez dom maklerski zobowiązań z tytułu pożyczki lub kredytu, w których wyniku powstały zobowiązania podporządkowane - równowartość w złotych 4.000 euro;15)
zgoda na zaliczenie przez dom maklerski zobowiązań z tytułu papierów wartościowych o nieoznaczonym terminie wymagalności oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalności do kapitałów domu maklerskiego - równowartość w złotych 4.000 euro;16)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski współczynników delta obliczonych za pomocą własnych modeli wyceny opcji - równowartość w złotych 3.400 euro;17)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski metody wartości zagrożonej do obliczenia łącznego wymogu kapitałowego z tytułu ryzyka rynkowego - równowartość w złotych 4.000 euro;18)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski modelu wrażliwości do obliczania pozycji wynikających z transakcji pochodnych - równowartość w złotych 3.800 euro;19)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski metody formuły nadzorczej - równowartość w złotych 4.000 euro;20)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski oceny wynikowej w przypadku papierów wartościowych nieposiadających oceny wiarygodności kredytowej zewnętrznej instytucji oceny wiarygodności kredytowej - równowartość w złotych 3.000 euro;21)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski metody wewnętrznych oszacowań wykorzystującej metodologię zewnętrznej instytucji oceny wiarygodności kredytowej, która nie jest publicznie dostępna - równowartość w złotych 2.700 euro;22)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski preferencyjnej wagi ryzyka w stosunku do uprzywilejowanych transz sekurytyzacji - równowartość w złotych 2.700 euro;23)
zgoda na przejściowe stosowanie przez dom maklerski szczególnej metody obliczania kwot ekspozycji ważonych ryzykiem - równowartość w złotych 3.400 euro;24)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski metody wewnętrznych ratingów do obliczania wysokości wymogów kapitałowych lub stosowania własnych oszacowań zmienności w celu obliczania korekt z tytułu zmienności stosowanych do zabezpieczeń i ekspozycji - równowartość w złotych 3.400 euro;25)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski średniej wagi ryzyka dla ekspozycji bazowych dla tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania do obliczania wysokości wymogów kapitałowych - równowartość w złotych 2.700 euro;26)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski zaawansowanej metody pomiaru ryzyka operacyjnego do obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka operacyjnego - równowartość w złotych 4.500 euro;27)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski zaawansowanej metody pomiaru ryzyka operacyjnego, w połączeniu z metodą podstawowego wskaźnika lub metodą standardową do obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka operacyjnego - równowartość w złotych 4.500 euro;28)
zgoda na stosowanie metody podstawowego wskaźnika w połączeniu z metodą standardową obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka operacyjnego - równowartość w złotych 2.700 euro;29)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski jednolitej zaawansowanej metody pomiaru ryzyka operacyjnego w ujęciu łącznym dla całej grupy kapitałowej, w której skład wchodzi dom maklerski - równowartość w złotych 4.500 euro;30)
zgoda na dokonanie przez dom maklerski stosujący standardową metodę obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka operacyjnego zmiany tej metody na metodę podstawowego wskaźnika obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka operacyjnego - równowartość w złotych 2.700 euro;31)
zgoda na dokonanie przez dom maklerski stosujący zaawansowaną metodę pomiaru ryzyka operacyjnego zmiany tej metody na metodę podstawowego wskaźnika lub standardową metodę obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka operacyjnego - równowartość w złotych 2.700 euro;32)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski metody modeli wewnętrznych wyznaczania wartości ekspozycji dla zawieranych transakcji do obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka kredytowego kontrahenta - równowartość w złotych 3.800 euro;33)
zgoda na stosowanie przez dom maklerski metody wyceny rynkowej lub metody standardowej, w przypadku gdy uzyskał on uprzednio zgodę, o której mowa w art. 105d ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, do obliczania wysokości wymogów kapitałowych z tytułu ryzyka kredytowego kontrahenta - równowartość w złotych 2.500 euro.