§ 2. - Opłaty na pokrycie kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2019.2486

Akt utracił moc

Wersja od: 1 stycznia 2022 r.

§  2. 

1. Udzielenie na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi zezwolenia na prowadzenie:

1) rynku regulowanego - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

2) platformy aukcyjnej - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

3) izby rozliczeniowej - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

4) izby rozrachunkowej - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

5) działalności maklerskiej w zakresie:

a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

b) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

c) nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

d) zarządzania portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2500 euro,

e) doradztwa inwestycyjnego - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2000 euro,

f) oferowania instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

g) świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o gwarancję emisji lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

h) prowadzenia alternatywnego systemu obrotu - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro,

i) prowadzenia zorganizowanej platformy obrotu - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro,

j) przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

k) udzielania pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

l) doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

m) doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

n) wymiany walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w art. 69 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

o) sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym, dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

p) świadczenia usług dodatkowych związanych z umową o gwarancję emisji - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

r) wykonywania czynności, o których mowa w lit. a-p, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d-f oraz lit. i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro;

6) 5  (uchylony);

7) przez bank powierniczy rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro.

1a. 6  Udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84, z późn. zm. ⁷ ), zatwierdzonemu podmiotowi publikującemu lub zatwierdzonemu mechanizmowi sprawozdawczemu podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro.

2. W przypadku gdy wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej dotyczy więcej niż jednej czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 5, łączna wysokość pobieranych opłat nie może być wyższa niż równowartość w złotych 4500 euro.

⁵ § 2 ust. 1 pkt 6 uchylony przez § 1 pkt 2 lit. a rozporządzenia z dnia 23 grudnia 2021 r. (Dz.U.2021.2466) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2022 r.

⁶ § 2 ust. 1a dodany przez § 1 pkt 2 lit. b rozporządzenia z dnia 23 grudnia 2021 r. (Dz.U.2021.2466) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2022 r.

⁷ Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 270 z 15.10.2015, str. 4, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 334 z 27.12.2019, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 22 z 22.01.2021, str. 1.