§ 4. - Opłaty na pokrycie kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2017.2385 t.j.

Akt utracił moc

Wersja od: 20 grudnia 2017 r.

§  4. 

1. Udzielenie na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi:

1) zezwolenia na prowadzenie giełdy - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

2) zezwolenia na prowadzenie rynku pozagiełdowego - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

3) zezwolenia na prowadzenie platformy aukcyjnej - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

4) zezwolenia na prowadzenie izby rozliczeniowej - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

5) zezwolenia na prowadzenie izby rozrachunkowej - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

6) zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie:

a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

b) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

c) nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

d) zarządzania portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2500 euro,

e) doradztwa inwestycyjnego - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 2000 euro,

f) oferowania instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

g) świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

h) organizowania alternatywnego systemu obrotu - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro,

i) przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro,

j) udzielania pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

k) doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

l) doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

m) wymiany walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w art. 69 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

n) sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym, dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

o) świadczenia usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro,

p) wykonywania czynności, o których mowa w lit. a-o, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d-f oraz lit. i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 500 euro;

7) zezwolenia na prowadzenie przez bank powierniczy rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 4500 euro;

8) zezwolenia na prowadzenie działalności polegającej na nabywaniu na rachunek dającego zlecenie dwudniowych kontraktów na rynku kasowym na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną - podlega opłacie w wysokości równowartości w złotych 1000 euro.

2. W przypadku gdy wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej dotyczy więcej niż jednej czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 6, łączna wysokość pobieranych opłat nie może być wyższa niż równowartość w złotych 4500 euro.