§ 15. - Określenie warunków technicznych i organizacyjnych wymaganych do prowadzenia działalności maklerskiej przez niektóre podmioty oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych przez bank.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2005.71.640

Akt utracił moc

Wersja od: 27 kwietnia 2005 r.

§  15.

1. Dom maklerski jest obowiązany prowadzić dziennik kontroli wewnętrznych, zawierający dane dotyczące kontroli przeprowadzanych w domu maklerskim w ciągu danego roku kalendarzowego przez komórkę nadzoru wewnętrznego.

2. Dziennik kontroli wewnętrznych prowadzi się zgodnie z zasadami określonymi w § 14 ust. 2-5.

3. Dopuszczalne jest prowadzenie jednego dziennika kontroli, zawierającego dane dotyczące kontroli przeprowadzanych przez podmioty, o których mowa w § 14 ust. 1, oraz przez komórkę nadzoru wewnętrznego.

4. Przepisy ust. 1-3 stosuje się odpowiednio do banku prowadzącego działalność maklerską w formie wyodrębnionej jednostki.