§ 2. - Określenie minimalnej wielkości środków własnych domu maklerskiego oraz maksymalnej wysokości kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do środków własnych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.1998.163.1156

Akt utracił moc

Wersja od: 1 stycznia 2000 r.

§  2.

1. Środki własne na prowadzenie działalności powinny wynosić, z zastrzeżeniem § 3, nie mniej niż:

1) 2.000.000 zł - w przypadku posiadania przez dom maklerski zezwolenia na prowadzenie działalności w zakresie:

a) oferowania papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej,

b) nabywania lub zbywania papierów wartościowych na cudzy rachunek, na zasadach określonych w art. 34 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), zwanej dalej "ustawą",

c) zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,

d) doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,

e) prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,

f) pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,

g) podejmowania czynności faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu oraz innych czynności związanych z obrotem takimi papierami,

h) podejmowania czynności związanych z obsługą towarzystw funduszy powierniczych, towarzystw funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych oraz towarzystw emerytalnych i funduszy emerytalnych,

i) dokonywania czynności związanych z obrotem prawami majątkowymi nie będącymi papierami wartościowymi,

2) 250.000 zł - w przypadku posiadania przez dom maklerski zezwolenia wyłącznie na prowadzenie doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,

3) 1.500.000 zł - w przypadku posiadania przez dom maklerski zezwolenia wyłącznie na zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,

4) 1.500.000 zł - w przypadku posiadania przez dom maklerski zezwolenia wyłącznie na zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie oraz doradztwo w zakresie obrotu papierami wartościowymi.

2. W przypadku posiadania przez dom maklerski zezwolenia, niezależnie od uzyskanych zezwoleń, o których mowa w ust. 1, na prowadzenie działalności polegającej na nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na własny rachunek w celu realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego, środki własne powinny wynosić nie mniej niż 4.000.000 zł.