Art. 76. - [Doradztwo inwestycyjne] - Obrót instrumentami finansowymi.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2023.646 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 5 października 2023 r. do: 29 maja 2024 r.
Art. 76. [Doradztwo inwestycyjne]
1.
Doradztwo inwestycyjne polega na przygotowywaniu, z inicjatywy firmy inwestycyjnej albo na wniosek klienta, oraz przekazywaniu klientowi, określonej w art. 9 rozporządzenia 2017/565, pisemnej, ustnej lub w innej formie, w szczególności elektronicznej, spełniającej wymóg trwałego nośnika, przygotowanej w oparciu o potrzeby i sytuację klienta rekomendacji, dotyczącej nabycia lub zbycia jednego instrumentu finansowego lub większej ich liczby, albo dokonania innej czynności wywołującej równoważne skutki, której przedmiotem są instrumenty finansowe, albo rekomendacji dotyczącej powstrzymania się od wykonania takiej czynności.2.
Firma inwestycyjna może świadczyć usługę doradztwa inwestycyjnego w sposób zależny lub niezależny.Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »
Orzeczenia i pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (9)
Orzeczenia sądów liczba obiektów na liście: (6)
- I ACa 10/22, Zgodność czynności prawnej z zasadami współżycia społecznego. Zakaz obowiązujący przedsiębiorców proponowania konsumentom nabycia usług finansowych, które nie odpowiadają potrzebom tych konsumentów. Utrata środków zainwestowanych w nabyte i niewykupione certyfikaty inwestycyjne w kontekście podważenia ważności umowy - Wyrok Sądu Apelacyjnego w Krakowie
- I C 524/20 - Wyrok Sądu Okręgowego w Piotrkowie Trybunalskim
- VI SA/Wa 308/20 - Wyrok Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie
Pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (3)
- Stanowisko w sprawie wybranych aspektów świadczenia przez firmy inwestycyjne oraz banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy usług doradztwa inwestycyjnego - Pismo wydane przez: Urząd Komisji Nadzoru Finansowego
- DRK/WRM/485/7/7/69/2013/MK/PT, Usługi doradztwa inwestycyjnego. - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego
- DRK/023/27/5/V/14/2012/PT, Usługi doradztwa inwestycyjnego. - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego