Art. 128. - [Egzaminy na maklera lub doradcę inwestycyjnego] - Obrót instrumentami finansowymi.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2023.646 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 5 października 2023 r. do: 29 maja 2024 r.
Art. 128. [Egzaminy na maklera lub doradcę inwestycyjnego]
1.
Egzaminy na maklera i doradcę są sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:1)
prawo cywilne;2)
prawo gospodarcze;3)
prawo podatkowe i dewizowe;4)
prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;5)
działalność maklerska oraz działalność powiernicza;6)
system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;7)
rynek finansowy;8)
tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;9)
komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;10)
zasady rachunkowości;11)
rynek towarów giełdowych;12)
matematyka finansowa;13)
analiza finansowa;14)
strategie inwestycyjne;15)
etyka zawodowa.2.
Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsiębiorstw oraz zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.3.
Sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:1)
prawo cywilne;2)
prawo gospodarcze;3)
prawo podatkowe i dewizowe;4)
prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;5)
działalność maklerska oraz działalność powiernicza;6)
system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;7)
rynek finansowy;8)
tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;9)
komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;10)
zasady rachunkowości;11)
rynek towarów giełdowych;12)
etyka zawodowa.4.
Ustalony przez komisję egzaminacyjną zakres tematyczny egzaminu lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, w terminie co najmniej 90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu lub sprawdzianu podawany jest wraz z tym terminem do wiadomości publicznej przez publikację w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie internetowej Komisji.5.
Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów, a egzamin na doradcę - komisja egzaminacyjna dla doradców. Sprawdziany umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3, przeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów albo komisja egzaminacyjna dla doradców.6.
Komisja egzaminacyjna składa się z 6 członków powoływanych i odwoływanych przez Przewodniczącego Komisji. Przewodniczący Komisji powołuje przewodniczącego komisji egzaminacyjnej spośród jej członków oraz, na wniosek przewodniczącego komisji egzaminacyjnej, zastępcę przewodniczącego komisji egzaminacyjnej i sekretarza komisji egzaminacyjnej.7.
Obsługę administracyjno-biurową komisji egzaminacyjnych zapewnia Urząd Komisji.8.
Przewodniczący komisji egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza terminy egzaminów albo sprawdzianów umiejętności, o których mowa w art. 129 ust. 3.9.
Członkom komisji egzaminacyjnych przysługuje wynagrodzenie za udział w pracach komisji.10.
Za egzaminy oraz za sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, pobiera się opłaty, które stanowią przychody Urzędu Komisji.11.
Minister właściwy do spraw finansów publicznych określa, w drodze rozporządzenia:1)
wysokość opłat, o których mowa w ust. 10 oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat, mając na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz wydatki związane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnych;2)
regulamin przeprowadzania egzaminów na maklera i doradcę oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, uwzględniając konieczność zapewnienia równego traktowania osób składających egzamin lub przystępujących do sprawdzianu umiejętności, poufności egzaminu lub sprawdzianu umiejętności oraz ich sprawnej organizacji, oraz3)
sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach tych komisji, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz przygotowywanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności, uwzględniając zakres obowiązków poszczególnych członków.Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »
Akty prawne liczba obiektów na liście: (227)
Akty wykonawcze liczba obiektów na liście: (227)
- Termin, zagadnienia objęte treścią zadań problemowych, zasady punktacji i zaliczania zadań oraz warunek zaliczenia drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego.
- Termin, zagadnienia objęte zadaniami, zasady punktacji i zaliczania zadań oraz warunek zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego.
- Zakres tematyczny egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności.