§ 21. - Obowiązki informacyjne funduszy emerytalnych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2014.142

Akt obowiązujący

Wersja od: 10 lutego 2016 r.

§ 21. Bieżące informacje dotyczące dobrowolnego funduszu obejmują dane w zakresie:

1) przekroczenia przez dobrowolny fundusz limitów inwestycyjnych i przyczyn przekroczenia limitów;

2) każdej sytuacji, w której nastąpiło naruszenie zasad prowadzenia działalności lokacyjnej przez dobrowolny fundusz;

2a) 12 nieuzyskania przez fundusz należnego świadczenia z tytułu zawartej umowy lub posiadanego instrumentu finansowego w wyniku:

a) niespłacenia przez emitenta odsetek od dłużnych papierów wartościowych,

b) niewykupienia dłużnego papieru wartościowego przez emitenta,

c) braku zwrotu depozytu bankowego w terminie jego zapadalności,

d) wykonania przez fundusz świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego przy braku pełnej terminowej realizacji świadczenia wzajemnego przez kontrahenta;

3) doprowadzenia działalności statutowej dobrowolnego funduszu do wymogów ustawowych, w sytuacji gdy wcześniej miało miejsce naruszenie zasad tej działalności;

4) wyboru biegłego rewidenta, dokonującego badania sprawozdań finansowych dobrowolnego funduszu;

5) zawarcia i rozwiązania przez dobrowolny fundusz umowy, której przedmiotem jest powierzenie prowadzenia rejestru członków dobrowolnego funduszu osobie trzeciej;

6) zmiany depozytariusza.

¹² § 21 pkt 2a dodany przez § 1 pkt 7 rozporządzenia z dnia 23 października 2015 r. (Dz.U.2015.1835) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 10 lutego 2016 r.