§ 17. - Obowiązki informacyjne funduszy emerytalnych.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2014.142
Akt obowiązujący Wersja od: 10 lutego 2016 r.
§ 17.
Bieżące informacje dotyczące działalności i sytuacji finansowej otwartego funduszu, z zastrzeżeniem § 18, obejmują dane w zakresie:1)
przekroczenia przez otwarty fundusz limitów inwestycyjnych i przyczyn przekroczenia limitów;2)
każdej sytuacji, w której nastąpiło naruszenie zasad prowadzenia działalności lokacyjnej przez otwarty fundusz;2a) 10
nieuzyskania przez fundusz należnego świadczenia z tytułu zawartej umowy lub posiadanego instrumentu finansowego w wyniku:a)
niespłacenia przez emitenta odsetek od dłużnych papierów wartościowych,b)
niewykupienia dłużnego papieru wartościowego przez emitenta,c)
braku zwrotu depozytu bankowego w terminie jego zapadalności,d)
wykonania przez fundusz świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego przy braku pełnej terminowej realizacji świadczenia wzajemnego przez kontrahenta;3)
doprowadzenia działalności statutowej otwartego funduszu do wymogów ustawowych, w sytuacji gdy wcześniej miało miejsce naruszenie zasad tej działalności, w szczególności w zakresie nieprawidłowości w ustaleniu przez otwarty fundusz wartości aktywów netto oraz wartości jednostki rozrachunkowej;4)
zmiany depozytariusza;5)
zawarcia i rozwiązania przez otwarty fundusz umowy, której przedmiotem jest powierzenie prowadzenia rejestru członków otwartego funduszu osobie trzeciej;6)
wyboru biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych otwartego funduszu;7)
powierzenia prowadzenia ksiąg rachunkowych otwartego funduszu podmiotowi uprawnionemu do świadczenia takich usług oraz miejsca prowadzenia ksiąg;8)
liczby i łącznej wysokości składek otrzymanych przez otwarty fundusz z Zakładu oraz o następujących kwotach w związku z otrzymaną składką:a)
łącznej kwocie składek netto przypadającej na członków otwartego funduszu,b)
łącznej kwocie środków, o którą Zakład pomniejsza kwotę składek przekazaną w danym dniu do otwartego funduszu, ustaloną zgodnie z art. 100a ust. 3 i 4 lub ust. 7 ustawy,c)
kwocie opłat pobranych przez powszechne towarzystwo,d)
łącznej kwocie środków przedpłaconych,e)
łącznej kwocie odsetek za zwłokę, przekazanej z Zakładu,f)
łącznej kwocie opłaty pobranej przez Zakład z tytułu kosztów poboru przez Zakład składki na otwarty fundusz;9)
wartości jednostki rozrachunkowej, według której otwarty fundusz dokonał przeliczenia składki otrzymanej z Zakładu, oraz liczby nowych jednostek rozrachunkowych powstałych w związku z przeliczoną składką;10)
liczby osób, za które przekazano nienależną składkę;11)
następujących kwot:a)
środków przedpłaconych w związku ze składkami otrzymanymi uprzednio z Zakładu, rozliczanych w związku ze składką, której dotyczy przekazywana informacja,b)
pomniejszenia kapitału otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów członkowskich,c)
korekty kapitału otwartego funduszu w związku z błędnym przeliczeniem składek otrzymanych z Zakładu,d)
dopłaty do kapitału otwartego funduszu, dokonanej przez powszechne towarzystwo lub inne podmioty w związku z pokryciem szkody w majątku członków otwartego funduszu,f)
środków, które wpłynęły do otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów o członkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, dla których otwarty fundusz dokonał wypłaty transferowej;12)
niezgodności między wysokością otrzymanych przez otwarty fundusz składek a informacją o kwotach przypadających na poszczególnych członków;13)
dokonania ogłoszenia o zmianie statutu otwartego funduszu i jego terminie;14)
kwot środków przekazanych przez otwarty fundusz na fundusz emerytalny wyodrębniony w ramach Funduszu Ubezpieczeń Społecznych wraz z podaniem liczby osób z tytułu realizacji art. 111a, art. 111c i art. 111d ustawy oraz art. 15 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych;15)
kwoty wynikającej z umorzenia jednostek rozrachunkowych z tytułu przekazania środków, o którym mowa w art. 23 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych - jako zdarzenie jednorazowe.10 § 17 pkt 2a dodany przez § 1 pkt 5 rozporządzenia z dnia 23 października 2015 r. (Dz.U.2015.1835) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 10 lutego 2016 r.