§ 12. - Obowiązki informacyjne funduszy emerytalnych.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2004.95.950
Akt utracił moc Wersja od: 30 kwietnia 2004 r.
§ 12.
Bieżące informacje dotyczące działalności i sytuacji finansowej otwartego funduszu, z zastrzeżeniem § 13 ust. 1, obejmują dane w zakresie:1)
przekroczenia przez otwarty fundusz limitów inwestycyjnych;2)
każdej sytuacji, w której nastąpiło w sposób nieumyślny naruszenie zasad prowadzenia działalności lokacyjnej przez otwarty fundusz, w szczególności na skutek zmiany cen rynkowych stanowiących podstawę wyceny aktywów i zobowiązań funduszu, kursów walut albo powiązań organizacyjnych lub kapitałowych między podmiotami, których instrumenty finansowe są przedmiotem lokaty aktywów funduszu, lub też w następstwie innych okoliczności, na które fundusz nie ma bezpośredniego wpływu;3)
zmiany depozytariusza;4)
zawarcia i rozwiązania przez otwarty fundusz umowy, której przedmiotem jest powierzenie prowadzenia rejestru członków otwartego funduszu osobie trzeciej;5)
wystąpienia niedoboru oraz jego pokrycia lub niemożności jego pokrycia z własnych środków powszechnego towarzystwa;6)
wyboru biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych otwartego funduszu;7)
rozwiązania umowy z podmiotem, o którym mowa w art. 93 ust. 1 ustawy, prowadzącym działalność akwizycyjną na rzecz otwartego funduszu;8)
powierzenia prowadzenia ksiąg rachunkowych funduszu podmiotowi uprawnionemu do świadczenia takich usług oraz o miejscu prowadzenia ksiąg;9)
liczby i łącznej wysokości składek otrzymanych przez otwarty fundusz z Zakładu oraz o następujących kwotach w związku z otrzymaną składką:a)
łącznej kwocie składek netto przypadającej na członków otwartego funduszu,b)
łącznej kwocie środków, o którą Zakład pomniejsza kwotę składek przekazaną w danym dniu do otwartego funduszu, ustaloną zgodnie z art. 100a ust. 3, 4, 6 lub ust. 7 ustawy,c)
kwocie opłat pobranych przez powszechne towarzystwo,d)
łącznej kwocie środków przedpłaconych,e)
łącznej kwocie odsetek za zwłokę, przekazanej z Zakładu,f)
łącznej kwocie opłaty pobranej przez Zakład z tytułu kosztów poboru przez Zakład składki na otwarty fundusz;10)
wartości jednostki rozrachunkowej, według której otwarty fundusz dokonał przeliczenia składki otrzymanej z Zakładu, oraz liczby nowych jednostek rozrachunkowych powstałych w związku z przeliczoną składką;11)
liczby osób, za które przekazano nienależną składkę;12)
następujących kwot:a)
środków przedpłaconych w związku ze składkami otrzymanymi uprzednio z Zakładu, rozliczanych w związku ze składką, której dotyczy przekazywana informacja,b)
pomniejszenia kapitału otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów członkowskich,c)
korekty kapitału otwartego funduszu w związku z błędnym przeliczeniem składek otrzymanych z Zakładu,d)
dopłaty do kapitału otwartego funduszu, dokonanej przez powszechne towarzystwo lub inne podmioty w związku z pokryciem szkody w majątku członków funduszu,f)
środków, które wpłynęły do otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów o członkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, dla których otwarty fundusz dokonał wypłaty transferowej;13)
niezgodności między wysokością otrzymanych przez otwarty fundusz składek a informacją o kwotach przypadających na poszczególnych członków;14)
kwot związanych z dokonaną ostatnią wypłatą transferową:a)
zobowiązań otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.,b)
należności otwartego funduszu od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., wynikającej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. wzajemnych zobowiązań między otwartymi funduszami,c)
sald należności i zobowiązań,d)
kapitału otwartego funduszu umorzonego w związku z wypłatą transferową,e)
odsetek ustawowych, którą powszechne towarzystwo zarządzające otwartym funduszem jest zobowiązane wpłacić na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., w przypadku niedokonania w terminie wpłaty wynikającej z rozliczenia zobowiązań między otwartymi funduszami;15)
wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego otwartego funduszu, wraz z kopią wniosku;16)
dokonania ogłoszenia o zmianie statutu otwartego funduszu i jego terminie.