§ 9. - Obowiązki informacyjne funduszy emerytalnych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.1999.32.314

Akt utracił moc

Wersja od: 12 lutego 2003 r.

§ 9. 12 Bieżące informacje dotyczące działalności i sytuacji finansowej otwartego funduszu, z zastrzeżeniem § 10 ust. 1, obejmują dane o:

1) przekroczeniu przez otwarty fundusz limitów inwestycyjnych,

2) każdej sytuacji, w której - na skutek zmiany cen rynkowych stanowiących podstawę wyceny aktywów i zobowiązań funduszu, kursów walut albo powiązań organizacyjnych lub kapitałowych między podmiotami, których instrumenty finansowe są przedmiotem lokaty aktywów funduszu lub też w następstwie innych okoliczności, na które fundusz nie ma bezpośredniego wpływu - nastąpiło w sposób nieumyślny naruszenie zasad prowadzenia działalności lokacyjnej przez otwarty fundusz,

3) zmianie depozytariusza,

4) zawarciu i rozwiązaniu przez otwarty fundusz umowy, której przedmiotem jest powierzenie prowadzenia rejestru członków funduszu osobie trzeciej,

5) wystąpieniu niedoboru oraz jego pokryciu lub niemożności jego pokrycia ze środków dostępnych na rachunku rezerwowym,

6) wyborze biegłego rewidenta dokonującego badania sprawozdań finansowych otwartego funduszu,

7) rozwiązaniu umowy z podmiotem, o którym mowa w art. 93 ust. 1 ustawy, prowadzącym działalność akwizycyjną na rzecz otwartego funduszu,

8) 13 liczbie zawartych przez otwarty fundusz umów o członkostwo z osobami, które złożyły oświadczenie o dotychczasowym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu, z wyszczególnieniem liczby umów zawartych w trybie korespondencyjnym oraz liczby umów nieobjętych zestawieniem, o którym mowa w przepisach w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej,

9) 14 liczbie zawartych przez otwarty fundusz umów o członkostwo z osobami, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, z wyszczególnieniem liczby umów zawartych w trybie korespondencyjnym oraz liczby umów nieobjętych zestawieniem, o którym mowa w przepisach powołanych w pkt 8,

10) 15 liczbie osób, dla których otwarty fundusz otworzył rachunek w trybie art. 128 ustawy, oraz o liczbie osób wyznaczonych do otwartego funduszu w drodze losowania, dla których otwarty fundusz otworzył rachunek, oraz liczbie osób wyznaczonych do otwartego funduszu w drodze losowania, dla których otwarty fundusz nie otworzył rachunku,

11) 16 liczbie i łącznej wysokości składek otrzymanych przez otwarty fundusz z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych oraz o następujących kwotach w związku z otrzymaną składką:

a) kwocie netto przypadającej na poszczególnych członków otwartego funduszu,

b) kwocie środków, o którą Zakład Ubezpieczeń Społecznych pomniejsza kwotę składek przekazaną w danym dniu do otwartego funduszu, ustaloną zgodnie z art. 100a ust. 3, 4, 6 lub ust. 7 ustawy,

c) kwocie opłat pobranych przez powszechne towarzystwo,

d) kwocie środków przedpłaconych,

e) kwocie odsetek za zwłokę, przekazanej z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych,

f) kwocie opłaty należnej na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych z tytułu kosztów poboru przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych składki na otwarty fundusz,

11a) 17 wartości jednostki rozrachunkowej, na którą otwarty fundusz dokonał przeliczenia składki otrzymanej z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych, oraz liczbie nowych jednostek rozrachunkowych powstałych w związku z przeliczoną składką,

11b) 18 liczbie osób, za które przekazano nienależną składkę,

11c) 19 następujących kwotach:

a) kwocie opłat pobranych przez powszechne towarzystwo, podlegającej zwrotowi do Zakładu Ubezpieczeń Społecznych,

b) kwocie środków przedpłaconych w związku ze składkami otrzymanymi uprzednio z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych, rozliczanej w związku ze składką, której dotyczy przekazywana informacja,

c) kwocie pomniejszenia kapitału otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów członkowskich,

d) kwocie korekty kapitału otwartego funduszu w związku z błędnym przeliczeniem składek otrzymanych z Zakładu Ubezpieczeń Społecznych,

e) kwocie dopłaty do kapitału otwartego funduszu, dokonanej przez powszechne towarzystwo lub inne podmioty w związku z pokryciem szkody w majątku członków funduszu,

f) kwocie wypłat, o których mowa w art. 129a i art. 132 ust. 4 ustawy,

g) kwocie środków, które wpłynęły do otwartego funduszu w związku z anulowaniem umów o członkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, dla których otwarty fundusz dokonał wypłaty transferowej,

h) kwocie zwróconych opłat, o których mowa w art. 134 ust. 1 pkt 2 ustawy, w związku z anulowaniem umów o członkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu,

12) niezgodności między wysokością otrzymanych przez otwarty fundusz składek a informacją o kwotach przypadających na poszczególnych członków,

13) liczbie wszystkich wezwań członków do poprawienia lub uzupełnienia zawiadomień o zmianie otwartego funduszu,

14) liczbie wezwań dotychczasowego otwartego funduszu i nowego otwartego funduszu do uzupełnienia danych zawartych w imiennych wykazach członków lub wyjaśnienia stwierdzonych nieprawidłowości w ramach dokonywania wypłat transferowych,

15) 20 kwotach związanych z dokonaną ostatnią wypłatą transferową:

a) kwocie zobowiązania otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.,

b) kwocie należności otwartego funduszu od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., wynikającej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. wzajemnych zobowiązań między otwartymi funduszami,

c) zbilansowanej kwocie należności i zobowiązań,

d) kwocie brutto kapitału otwartego funduszu umorzonego w związku z wypłatą transferową,

e) kwocie odsetek ustawowych, którą powszechne towarzystwo zarządzające otwartym funduszem jest zobowiązane wpłacić na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., w przypadku niedokonania w terminie wpłaty wynikającej z rozliczenia zobowiązań między otwartymi funduszami,

16) 21 liczbie dokonanych zapisów na rachunku uprawnionego do otrzymania środków oraz na rachunku, z którego są przenoszone środki, w przypadkach, o których mowa w art. 126, art. 128 ust. 1, art. 129 oraz art. 131 ust. 1 ustawy, jeżeli te rachunki są prowadzone przez ten sam otwarty fundusz, oraz o kwocie zapisywanych środków.

¹² § 9 zdanie wstępne zmienione przez § 1 pkt 3 lit. a) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹³ § 9 pkt 8 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. b) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹⁴ § 9 pkt 9 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. b) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹⁵ § 9 pkt 10 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. b) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹⁶ § 9 pkt 11 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. b) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹⁷ § 9 pkt 11a dodany przez § 1 pkt 3 lit. c) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹⁸ § 9 pkt 11b dodany przez § 1 pkt 3 lit. c) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

¹⁹ § 9 pkt 11c dodany przez § 1 pkt 3 lit. c) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

²⁰ § 9 pkt 15 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. d) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.

²¹ § 9 pkt 16 zmieniony przez § 1 pkt 3 lit. d) rozporządzenia z dnia 18 grudnia 2001 r. (Dz.U.01.157.1839) zmieniającego nin. rozporządzenie z dniem 1 stycznia 2002 r.