Art. 5. - [Zakres podmiotowy nadzoru] - Nadzór nad rynkiem kapitałowym.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2023.188 t.j.
Akt obowiązujący Wersja od: 29 września 2023 r.
Art. 5. [Zakres podmiotowy nadzoru]
Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:
3)
(uchylony),5)
spółki prowadzące rynek regulowany,6)
Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,6a)
spółki prowadzące izbę rozliczeniową,6b)
spółki prowadzące izbę rozrachunkową,6c)
spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,6d)
centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014, 7)
emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,8)
fundusze inwestycyjne,9)
towarzystwa funduszy inwestycyjnych,10)
inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,11)
spółki prowadzące giełdy towarowe,13)
zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,14) 7
(uchylony),16)
CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,17)
kontrahent finansowy,18)
finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,18a)
inwestycyjne spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 19)
finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,20)
holdingi mieszane w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,20a)
holdingi mieszane w rozumieniu art. 110a ust. 1 pkt 6c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 21)
uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014,22)
zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu odpowiednio art. 2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie Komisji,23)
administratorzy w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011,24)
dostawcy usług finansowania społecznościowego, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. e rozporządzenia 2020/1503,25) 8
banki państwowe prowadzące działalność maklerską na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi- zwane dalej "podmiotami nadzorowanymi".
7 Art. 5 pkt 14 uchylony przez art. 16 pkt 4 lit. a ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r. (Dz.U.2023.1723) zmieniającej nin. ustawę z dniem 29 września 2023 r.
8 Art. 5 pkt 25 dodany przez art. 16 pkt 4 lit. b ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r. (Dz.U.2023.1723) zmieniającej nin. ustawę z dniem 29 września 2023 r.
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »
Orzeczenia i pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (21)
Pisma urzędowe liczba obiektów na liście: (6)
- Opłata na pokrycie kosztów nadzoru podmiotów rynku finansowego z grupy III (m.in. domy maklerskie, zagraniczne firmy inwestycyjne) - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego
- Opłata na pokrycie kosztów nadzoru podmiotów rynku finansowego z grupy II (Krajowy Depozyt oraz spółki, niezależnie od tego, czy prowadzą działalność dla rynku regulowanego czy dla giełdy towarowej) - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego
- Opłata na pokrycie kosztów nadzoru podmiotów rynku finansowego z grupy IV (m.in. towarzystwa funduszy inwestycyjnych) - Pismo wydane przez: Komisja Nadzoru Finansowego