Informacjie dotyczące działalności banków związanej z lokatami strukturyzowanymi
Dz.U.2024.1065
Akt obowiązującyROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW 1
z dnia 10 lipca 2024 r.
w sprawie informacji dotyczących działalności banków związanej z lokatami strukturyzowanymi
ZAŁĄCZNIKI
ZAŁĄCZNIK Nr 1
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH OFEROWANYCH I ZAWIERANYCH LOKAT STRUKTURYZOWANYCH
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH OFEROWANYCH I ZAWIERANYCH LOKAT STRUKTURYZOWANYCH
2. Dane identyfikacyjne banku.
3. Nazwa własna lokaty strukturyzowanej.
4. Warunki, od jakich jest uzależniona wypłata odsetek lub świadczeń dodatkowych z lokaty strukturyzowanej albo wysokość tych odsetek lub świadczeń dodatkowych.
5. Waluta lokaty strukturyzowanej.
6. Łączna wartość środków pieniężnych wpłaconych przez klientów na daną lokatę strukturyzowaną w okresie sprawozdawczym (w PLN).
7. Łączna liczba klientów, którzy w okresie sprawozdawczym wpłacili środki pieniężne na daną lokatę strukturyzowaną, do której odnoszą się dane z pkt 6.
8. Łączna wartość zakończonych lokat strukturyzowanych w okresie sprawozdawczym (w PLN).
9. Łączna liczba klientów, których lokaty strukturyzowane, do których odnoszą się dane z pkt 8, zostały zakończone w okresie sprawozdawczym.
10. Łączna wartość zobowiązań banku wynikających z aktywnej lokaty strukturyzowanej, zgodnie ze stanem na koniec okresu sprawozdawczego (w PLN).
11. Łączna liczba klientów, którzy zawarli umowę lokaty strukturyzowanej, do której odnoszą się dane z pkt 10.
Objaśnienia:
a) W informacjach wykazuje się dane dla lokat strukturyzowanych w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 41 ustawy.
b) W pkt 6 i 7 wykazuje się dane jedynie dla umów lokat strukturyzowanych zawartych w okresie sprawozdawczym.
c) W pkt 10 i 11 wykazuje się dane dla wszystkich środków pieniężnych zgromadzonych na lokatach strukturyzowanych przechowywanych przez bank zgodnie ze stanem na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego, a nie jedynie dla środków pieniężnych wpłaconych z tytułu umów lokat strukturyzowanych zawartych w okresie sprawozdawczym.
d) W przypadku depozytów nominowanych w walutach obcych: - w informacjach, o których mowa w pkt 6 i 8, wykazuje się łączną wartość środków pieniężnych wpłaconych na lokatę strukturyzowaną albo wypłaconych z zakończonej lokaty strukturyzowanej w złotych, obliczoną według średniego kursu danej waluty ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski, obowiązującego odpowiednio w dniu wpłaty na lokatę strukturyzowaną albo wypłaty z lokaty strukturyzowanej,
- w informacji, o której mowa w pkt 10, wykazuje się wartość zobowiązań banku wynikającą z aktywnych lokat strukturyzowanych w złotych, obliczoną według średniego kursu danej waluty ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski, obowiązującego w ostatnim dniu okresu sprawozdawczego.
ZAŁĄCZNIK Nr 2
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH ROZPOCZĘCIA, OGRANICZENIA I ZAPRZESTANIA PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI POLEGAJĄCEJ NA REKOMENDOWANIU, OFEROWANIU, ZAWIERANIU LUB UMOŻLIWIENIU ZAWARCIA UMOWY LOKATY STRUKTURYZOWANEJ NA TERYTORIUM RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ ALBO WYKONYWANIU TYCH CZYNNOŚCI NA TERYTORIUM INNEGO PAŃSTWA
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH ROZPOCZĘCIA, OGRANICZENIA I ZAPRZESTANIA PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI POLEGAJĄCEJ NA REKOMENDOWANIU, OFEROWANIU, ZAWIERANIU LUB UMOŻLIWIENIU ZAWARCIA UMOWY LOKATY STRUKTURYZOWANEJ NA TERYTORIUM RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ ALBO WYKONYWANIU TYCH CZYNNOŚCI NA TERYTORIUM INNEGO PAŃSTWA
2. Dane identyfikacyjne banku.
3. Data (rozpoczęcia / ograniczenia / zaprzestania wykonywania czynności z pkt 4).
4. Rodzaj czynności w ramach prowadzonej działalności związanej z lokatami strukturyzowanymi (rekomendowanie / oferowanie / zawieranie / umożliwienie zawarcia umowy lokaty strukturyzowanej).
5. Rodzaj zdarzenia dotyczącego czynności z pkt 4 (rozpoczęcie / ograniczenie / zaprzestanie).
Objaśnienia:
W przypadku gdy informacja dotyczy wykonywania czynności:
a) o których mowa w art. 5 ust. 1 pkt 1 ustawy, których przedmiotem są lokaty strukturyzowane, wykazuje się tę informację jako dotyczącą oferowania lub zawierania umowy lokaty strukturyzowanej,
b) o której mowa w art. 5 ust. 2 pkt 11 ustawy, wykazuje się tę informację jako dotyczącą umożliwienia zawarcia umowy lokaty strukturyzowanej,
c) o której mowa w art. 5 ust. 2 pkt 12 ustawy, wykazuje się tę informację jako dotyczącą rekomendowania zawarcia umowy lokaty strukturyzowanej.
ZAŁĄCZNIK Nr 3
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH ISTOTNEGO NARUSZENIA PRZEPISÓW ZWIĄZANYCH Z PROWADZENIEM DZIAŁALNOŚCI ZWIĄZANEJ Z LOKATAMI STRUKTURYZOWANYMI
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES INFORMACJI DOTYCZĄCYCH ISTOTNEGO NARUSZENIA PRZEPISÓW ZWIĄZANYCH Z PROWADZENIEM DZIAŁALNOŚCI ZWIĄZANEJ Z LOKATAMI STRUKTURYZOWANYMI
2. Dane identyfikacyjne banku.
3. Data naruszenia przepisów.
4. Wskazanie naruszenia przepisów.
Dokumenty powiązane
Jeżeli chcesz mieć dostęp do wszystkich dokumentów powiązanych, zaloguj się do LEX-a Nie korzystasz jeszcze z programów LEX? Zamów dostęp testowy »