Art. 43. - [Uprawnienia Komisji Nadzoru Finansowego wobec towarowych domów maklerskich naruszających przepisy] - Giełdy towarowe.
Dziennik Ustaw
Dz.U.2023.380 t.j.
Akt obowiązujący
Wersja od: 29 września 2023 r.
Art. 43. [Uprawnienia Komisji Nadzoru Finansowego wobec towarowych domów maklerskich naruszających przepisy]
1.
W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wypełnia warunków określonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy klientów, Komisja może podjąć decyzję o:
1)
cofnięciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynności, albo
2)
nałożeniu kary pieniężnej do wysokości 500 000 zł, albo
3)
zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednocześnie nałożeniu kary pieniężnej, o której mowa w pkt 2.
2.
Wydanie decyzji następuje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja może nadać decyzji rygor natychmiastowej wykonalności.
3.
Decyzja podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego. Komisja może nakazać jej ogłoszenie w 2 dziennikach ogólnopolskich na koszt towarowego domu maklerskiego.
Nasza strona internetowa wykorzystuje pliki cookie. Jeśli zgadzasz się na używanie plików cookie kliknij "Zamknij" lub po prostu kontynuuj przeglądanie. Uzyskaj więcej informacji lub zmień ustawienia .