Art. 256. - [Ochrona uczestników funduszu zagranicznego; obowiązki funduszu] - Fundusze inwestycyjne i zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2023.681 t.j.

Akt obowiązujący

Wersja od: 1 stycznia 2024 r. do: 29 maja 2024 r.

Art.  256.  [Ochrona uczestników funduszu zagranicznego; obowiązki funduszu]

1. Fundusz zagraniczny jest obowiązany ustanowić, na potrzeby prowadzonej działalności zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej emitowanych przez ten fundusz tytułów uczestnictwa, odpowiednie rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające:

1) prawidłowe zbywanie i odkupywanie tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na warunkach określonych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 253 ust. 1, w tym sprawne wpłacanie i wypłacanie kwot związanych z nabywaniem i odkupywaniem tytułów uczestnictwa oraz wypłacanie dochodów lub innych świadczeń należnych uczestnikom funduszu zagranicznego;

2) uczestnikom i potencjalnym uczestnikom funduszu zagranicznego dostęp do informacji o sposobie zbywania i odkupywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny oraz sposobie dokonywania wypłat kwot związanych z odkupywaniem tytułów uczestnictwa;

3) możliwość wykonywania przez uczestników funduszu zagranicznego praw związanych z inwestycją w tytuły uczestnictwa, w tym składania reklamacji, oraz łatwy dostęp do procedur i informacji związanych z wykonywaniem przez uczestników i potencjalnych uczestników funduszu zagranicznego praw związanych z inwestycją w tytuły uczestnictwa, w tym dotyczących środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji;

4) uczestnikom i potencjalnym uczestnikom funduszu zagranicznego dostęp do dokumentów i informacji, o których mowa w art. 254 ust. 1, oraz informacji na temat ceny zbycia i odkupienia tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego w sposób umożliwiający zapoznanie się z nimi oraz wykonanie ich kopii, zgodnie z wymogami, o których mowa w art. 254 ust. 1b-5;

5) uczestnikom i potencjalnym uczestnikom funduszu zagranicznego udostępnianie informacji dotyczących obowiązków funduszu zagranicznego realizowanych przez ustanowione rozwiązania techniczne i organizacyjne, na trwałym nośniku informacji;

6) wymianę informacji między Komisją a funduszem zagranicznym.

1a. Fundusz zagraniczny jest obowiązany do:

1) prowadzenia działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zgodnie z zasadami uczciwego obrotu;

2) zapewnienia uczestnikom funduszu zagranicznego co najmniej takiego samego poziomu ochrony jak w państwie macierzystym;

3) przekazywania uczestnikom funduszu zagranicznego potwierdzeń zbycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w języku polskim z częstotliwością obowiązującą fundusz zagraniczny zgodnie z przepisami prawa państwa macierzystego;

4) zapewnienia, aby tłumaczenie informacji i dokumentów wymienionych w art. 254 ust. 1 dokładnie odpowiadało treści oryginalnych informacji.

1b. 235  Fundusz zagraniczny jest obowiązany do posiadania możliwości ustalenia każdego uczestnika funduszu zagranicznego, który nabył tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, bez konieczności korzystania przez fundusz zagraniczny z pośrednictwa innego podmiotu, w szczególności jest obowiązany zapewnić, aby z wyjątkiem tytułów uczestnictwa dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu prawa uczestnika funduszu zagranicznego wynikające z tytułów uczestnictwa zbywanych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej były zapisywane w rejestrze uczestników funduszu zagranicznego indywidualnie na rzecz każdego uczestnika.

1c. Fundusz zagraniczny jest obowiązany informować Komisję o zmianach informacji zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 253 ust. 1, oraz dołączonych do niego dokumentach, wskazując miejsce udostępnienia Komisji tych zmian w formie elektronicznej. Zmiany mogą być udostępnione na prowadzonej w języku polskim stronie internetowej funduszu zagranicznego lub na stronie internetowej spółki zarządzającej funduszu zagranicznego bądź na innej stronie internetowej wskazanej przez fundusz zagraniczny w zawiadomieniu.

1d. Informacja o zmianach może mieć postać nowej wersji dokumentu albo opisu dokonanej zmiany. Informacja o zmianach może być przesłana na wyznaczony w tym celu przez Komisję adres poczty elektronicznej. Dokumenty przekazywane i udostępniane w formie elektronicznej powinny być sporządzone w formacie będącym w powszechnym użyciu.

1e. O planowanej zmianie informacji, o których mowa w art. 253 ust. 3 pkt 1, lub zmianie kategorii tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego zbywanych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej fundusz zagraniczny informuje Komisję co najmniej na miesiąc przed wprowadzeniem zmiany.

1f. Przyjęte przez fundusz zagraniczny rozwiązania techniczne i organizacyjne, w tym wykorzystujące środki komunikacji elektronicznej:

1) mogą przewidywać wypełnianie wymogów, o których mowa w ust. 1, bezpośrednio przez fundusz zagraniczny lub za pośrednictwem spółki zarządzającej, która zarządza tym funduszem, przedstawiciela funduszu zagranicznego ustanowionego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub agenta płatności;

2) są dostępne w języku polskim.

1g. Fundusz zagraniczny może przekazywać informacje, o których mowa w ust. 1c i 1e, za pośrednictwem swojego przedstawiciela na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

1h. Zakres obowiązków wykonywanych przez przedstawiciela funduszu zagranicznego określa umowa zawarta w formie pisemnej między funduszem zagranicznym a przedstawicielem funduszu zagranicznego. Umowa zawiera zobowiązanie funduszu zagranicznego do przekazywania przedstawicielowi funduszu zagranicznego informacji i dokumentów niezbędnych do wykonywania powierzonych obowiązków.

2. Przedstawiciel funduszu zagranicznego, na podstawie umowy z funduszem zagranicznym, jest obowiązany w szczególności do:

1) reprezentowania funduszu zagranicznego w postępowaniu przed Komisją;

2) reprezentowania funduszu zagranicznego wobec uczestników funduszu zagranicznego;

3) wykonywania czynności koniecznych do obsługi uczestników funduszu zagranicznego, w tym przyjmowania reklamacji uczestników;

4) zapewnienia uczestnikom funduszu zagranicznego dostępu do informacji o funduszu na zasadach określonych w ustawie;

5) (uchylony);

6) (uchylony).

2a. Dokonane przez fundusz zagraniczny zmiany sposobów zbywania tytułów uczestnictwa przedstawionych w informacji, o której mowa w art. 253 ust. 3 pkt 1, powinny być zgodne z przepisami prawa obowiązującymi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

3. W przypadku ustanowienia przez fundusz zagraniczny przedstawiciela funduszu zagranicznego złożenie oświadczenia woli, dokumentu urzędowego lub pisma procesowego przedstawicielowi uznaje się za złożenie go funduszowi zagranicznemu.

3a. (uchylony).

3b. Komisja ustanawia adres poczty elektronicznej dla celów otrzymywania informacji od funduszu zagranicznego i jego przedstawiciela.

4. (uchylony).

²³⁵ Art. 256 ust. 1b zmieniony przez art. 14 pkt 80 ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r. (Dz.U.2023.1723) zmieniającej nin. ustawę z dniem 29 września 2023 r.