Art. 237a. - [Przyjmowanie przez Komisję zgłoszeń o naruszeniu lub podejrzeniu naruszenia przepisów ustawy] - Fundusze inwestycyjne i zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2023.681 t.j.

Akt obowiązujący

Wersja od: 1 stycznia 2024 r. do: 29 maja 2024 r.

Art.  237a.  [Przyjmowanie przez Komisję zgłoszeń o naruszeniu lub podejrzeniu naruszenia przepisów ustawy]

1. Komisja przyjmuje zgłoszenia o naruszeniu lub podejrzeniu naruszenia przepisów ustawy przez fundusz inwestycyjny otwarty, a także - w zakresie dotyczącym funduszy inwestycyjnych otwartych - przez towarzystwo, spółkę zarządzającą, podmiot, o którym mowa w art. 32 ust. 2, przedsiębiorcę, z którym zawarto umowę, o której mowa w art. 45a, depozytariusza oraz przez osoby fizyczne lub prawne, które zawarły z tymi podmiotami umowę o pracę, umowę zlecenia, umowę o dzieło lub inną umowę o podobnym charakterze.

2. Przekazanie Komisji zgłoszenia o naruszeniu lub podejrzeniu naruszenia przepisów ustawy nie narusza obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej, a także innych obowiązków zachowania poufności informacji, wynikających z obowiązujących przepisów prawa lub umowy. Przekazanie Komisji zgłoszenia naruszenia lub podejrzenia naruszenia nie może stanowić przyczyny rozwiązania z osobą zgłaszającą umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło lub innej umowy o podobnym charakterze.

3. Informacje uzyskane w sposób, o którym mowa w ust. 1, w tym informacje, które mogłyby umożliwić identyfikację osoby dokonującej zgłoszenia lub osoby, której zarzuca się naruszenie, a także informacja o dokonaniu zgłoszenia mogą być ujawnione wyłącznie:

1) w zawiadomieniu o podejrzeniu popełnienia przestępstwa oraz w dokumentach przekazywanych w uzupełnieniu takiego zawiadomienia;

2) na żądanie sądu lub prokuratora w związku z toczącym się postępowaniem karnym lub postępowaniem w sprawie o przestępstwo skarbowe;

3) na zasadach określonych w art. 20 ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym w ramach współpracy międzynarodowej z państwami trzecimi, a także w ramach współpracy z właściwymi organami państw członkowskich.

4. Komisja odbiera zgłoszenia oraz przechowuje ich treść w sposób zapewniający należytą ochronę danych osobowych osoby dokonującej zgłoszenia oraz osoby, której zarzuca się naruszenie. W tym celu Komisja wskazuje na swojej stronie internetowej bezpieczne kanały komunikacji, za pośrednictwem których jest możliwe dokonywanie zgłoszeń naruszenia lub podejrzenia naruszenia przepisów ustawy, przyjmuje procedury określające odbieranie zgłoszeń oraz działania, jakie mogą być podejmowane przez Komisję w związku z przyjętym zgłoszeniem.