§ 2. - Dodatkowe informacje przekazywane Krajowemu Depozytowi Papierów Wartościowych S.A. przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych.

Dziennik Ustaw

Dz.U.2024.472

Akt oczekujący

Wersja od: 29 marca 2024 r.

§  2. 

1. Informacje obejmują:

1) liczbę zaoferowanych papierów wartościowych;

2) wskazanie sposobu oferowania papierów wartościowych;

3) maksymalną jednostkową cenę emisyjną zaoferowanych papierów wartościowych i walutę, w której cena ta została wyrażona;

4) datę rozpoczęcia subskrypcji papierów wartościowych;

5) datę zakończenia subskrypcji papierów wartościowych;

6) datę przydziału papierów wartościowych;

7) wskazanie, czy wyemitowane papiery wartościowe są papierami imiennymi czy na okaziciela;

8) wskazanie rodzaju obligacji zgodnie z przepisami rozdziału 2 ustawy z dnia 15 stycznia 2015 r. o obligacjach (Dz. U. z 2022 r. poz. 2244 oraz z 2023 r. poz. 825 i 1723) - w przypadku emisji obligacji;

9) wskazanie agenta emisji albo informację o braku agenta emisji;

10) wskazanie docelowego rynku notowań wyemitowanych papierów wartościowych - w przypadku gdy właściwy organ emitenta podjął uchwałę w sprawie ubiegania się o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie papierów wartościowych do ASO.

2. Jeżeli wyemitowane papiery wartościowe były przedmiotem oferty publicznej, informacje obejmują również:

1) datę rozpoczęcia oferty publicznej;

2) datę zatwierdzenia prospektu albo informację o braku obowiązku udostępnienia prospektu do publicznej wiadomości ze wskazaniem podstawy prawnej braku tego obowiązku;

3) wskazanie liczby osób:

a) do których kierowana była oferta publiczna - w przypadku oferty publicznej zwolnionej od obowiązku opublikowania prospektu na podstawie art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady(UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE (Dz. Urz. UE L 168 z 30.06.2017, str. 12, z późn. zm. ² ),

b) które złożyły zapisy na papiery wartościowe objęte ofertą publiczną,

c) którym zostały przydzielone papiery wartościowe w ramach przeprowadzonej oferty publicznej.

² Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 347 z 20.10.2020, str. 1, Dz. Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 2023/2869 z 20.12.2023.