Zmiany decyzji udzielających zezwolenia na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu.
Dzienniki resortowe
Dz.Urz.KPW.1997.13.470
Akt indywidualny Wersja od: 31 grudnia 1997 r.
UCHWAŁA Nr 740
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
z dnia 18 grudnia 1997 r.
w sprawie zmiany decyzji udzielających zezwolenia na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu
Na podstawie art. 155 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.) uchwala się, co następuje:
§ 1.
Zmienia się decyzje Komisji Papierów Wartościowych dla niżej wymienionych podmiotów prowadzących przedsiębiorstwa maklerskie, zezwalające na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu w taki sposób, że w pkt. VIII tych decyzji wyrazy "w terminie do 31 grudnia 1997 r." zastępuje się wyrazami "w terminie do 31 grudnia 1998 r.":-
Dom Maklerski BIG-BG sp. z o.o. (decyzja KPW-4045-148/96 z dnia 29.08.1996 r.),-
Pioneer Polski Dom Maklerski SA (decyzja KPW-4045-149/96 z dnia 29.08.1996 r.),-
Eastbrokers Warszawski Dom Maklerski SA (decyzja KPW-4045-127/96 z dnia 4.07.1996 r.),-
Dom Maklerski BMT SA (decyzja KPW-4045-174/96 z dnia 31.10.1996 r.),-
Kredyt Bank PBI SA (decyzja KPW-4045-20/96 z dnia 29.02.1996 r.),-
Wielkopolski Bank Kredytowy SA (decyzja KPW-4045-47/96 z dnia 11.04.1996 r.),-
Bank Handlowy SA (decyzja KPW-4045-21/96 z dnia 29.02.1996 r.),-
Powszechny Bank Kredytowy SA (decyzja KPW-4045-150/96 z dnia 29.08.1996 r.),-
Bank Rozwoju Eksportu SA (decyzja KPW-4045-33/96 z dnia 14.03.1996 r.),-
Powszechna Kasa Oszczędności Bank Państwowy (decyzja KPW-4045-48/96 z dnia 11.04.1996 r.),-
Bank Amerykański w Polsce SA (decyzja KPW-4045-223/96 z dnia 19.12.1996 r.).§ 2.
Zmienia się decyzje Komisji Papierów Wartościowych dla niżej wymienionych podmiotów prowadzących przedsiębiorstwa maklerskie, zezwalające na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu w taki sposób, że w pkt. IX tych decyzji wyrazy "w terminie do 31 grudnia 1997 r." zastępuje się wyrazami "w terminie do 31 grudnia 1998 r.":-
Bank Zachodni SA (decyzja KPW-4033-19/97 z dnia 6.03.1997 r.),-
Dom Maklerski Banku Śląskiego SA (decyzja KPW-4033-29/97 z dnia 23.05.1997 r.),-
Raiffeisen Capital & Investment Polska SA (decyzja KPW-4033-36/97 z dnia 17.07.1997 r.),-
Regionalny Dom Maklerski Polonia SA (decyzja KPW-4033-27/97 z dnia 7.05.1997 r.),-
Dom Maklerski Penetrator SA (decyzja KPW-4033/97 z dnia 9.04.1997 r.),-
HSBC Guziejewski & Albrecht Securities Polska SA (decyzja KPW-4033-20/97 z dnia 6.03.1997 r.),-
Dom Inwestycyjny BWE SA (decyzja KPW-4033-22/97 z dnia 9.04.1997 r.),-
Przedsiębiorstwo Maklerskie Elimar SA (decyzja KPW-4033-35/97 z dnia 19.06.1997 r.),-
Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA (decyzja KPW-4033-38/97 z dnia 7.08.1997 r.),-
Dom Maklerski BGK SA (decyzja KPW-4033-37/97 z dnia 17.07.1997 r.),-
Beskidzki Dom Maklerski SA (decyzja KPW-4033-18/97 z dnia 6.03.1997 r.).§ 3.
Zmienia się decyzje Komisji Papierów Wartościowych dla niżej wymienionych podmiotów prowadzących przedsiębiorstwa maklerskie, zezwalające na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu w taki sposób, że w pkt. VIII tych decyzji wyrazy "w terminie do 31 grudnia 1997 r." zastępuje się wyrazami "w terminie do 31 marca 1998 r.":-
Bank Staropolski SA (decyzja KPW-4045-46/96 z dnia 11.04.1996 r.),-
Bank Depozytowo-Kredytowy SA Grupa PeKaO SA (decyzja KPW-4045-32/96 z dnia 14.03.1996 r.).§ 4.
1.
Zobowiązuje się Dom Maklerski Banku Śląskiego SA z siedzibą w Katowicach, Bank Ochrony Środowiska SA z siedzibą w Warszawie, Dom Inwestycyjny BWE SA z siedzibą w Warszawie i Raiffeisen Capital Investment Polska SA z siedzibą w Warszawie zwane dalej domami maklerskimi do stosowania poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mającego związek z przestępstwem, w oparciu o pisemne procedury.4.2.
Procedury, o których mowa w ust. 1 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:1)
domy maklerskie rejestrują każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenie przelewu powyżej 20.000 zł,2)
domy maklerskie rejestrują osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące w ciągu 7 dni, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,3)
domy maklerskie dodatkowo rejestrują każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w ppkt. 1-2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem,4)
domy maklerskie mają obowiązek obserwacji rachunków, których właściciele dokonują operacji określonych w ppkt. 1-3,5)
domy maklerskie prowadzą rejestry operacji określonych w ppkt. 1-3 uwzględniające:a)
tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,b)
tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,c)
tożsamość i adres beneficjenta,d)
numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,e)
rodzaj transakcji,f)
datę dokonania transakcji,g)
kwotę transakcji,h)
pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,i)
dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane,6)
powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie inspektor nadzoru w domach maklerskich.4.3.
Zobowiązuje się domy maklerskie do poinformowania Komisji Papierów Wartościowych o wdrożeniu procedur, o których mowa w ust. 1 oraz przesłanie ich do Komisji Papierów Wartościowych.4.4.
Zobowiązuje się domy maklerskie do informowania Komisji Papierów Wartościowych o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.§ 5.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.