Zmiana zarządzenia w sprawie kontroli zarządczej w Ministerstwie Nauki i Szkolnictwa Wyższego.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.MNiSW.2017.51

Akt jednorazowy
Wersja od: 21 września 2017 r.

ZARZĄDZENIE
MINISTRA NAUKI I SZKOLNICTWA WYŻSZEGO
z dnia 21 września 2017 r.
zmieniające zarządzenie w sprawie kontroli zarządczej w Ministerstwie Nauki i Szkolnictwa Wyższego

Na podstawie art. 69 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2016 r. poz. 1870, z późn. zm.) zarządza się, co następuje:
§  1. 
W zarządzeniu Ministra Nauki i Szkolnictwa Wyższego z dnia 3 sierpnia 2016 r. w sprawie kontroli zarządczej w Ministerstwie Nauki i Szkolnictwa Wyższego (Dz. Urz. MNiSW poz. 46 i 81) wprowadza się następujące zmiany:
1)
w § 5 po ust. 3 dodaje się ust. 3a w brzmieniu:

"3a. Dyrektor realizuje zadania, o których mowa w ust. 3, przy pomocy wyznaczonego przez siebie koordynatora kontroli zarządczej w komórce organizacyjnej i jego zastępcy.";

2)
w § 9 w ust. 2 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu:

"2a) związane z bezpieczeństwem informacji;";

3)
w § 12 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Komórka organizacyjna, w terminach do dnia 20 lipca oraz do dnia 15 grudnia, przekazuje do BDG rejestr ryzyk, zatwierdzony przez dyrektora i zaakceptowany przez członka Kierownictwa Ministerstwa nadzorującego komórkę organizacyjną.";

4)
w § 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. BDG, uwzględniając stanowisko, o którym mowa w § 13 ust. 3 pkt 3:

1) przekazuje rejestr ryzyk zidentyfikowanych w Ministerstwie Biuru Kontroli i Audytu, zwanemu dalej "BKA";

2) sporządza projekt rejestru ryzyk kluczowych zidentyfikowanych w Ministerstwie, i przekazuje go dyrektorowi generalnemu.";

5)
tytuł rozdziału 5 otrzymuje brzmienie:

"Monitorowanie stopnia realizacji celów i najważniejszych zadań służących ich realizacji oraz sporządzanie sprawozdań z wykonania planu działalności Ministra za rok poprzedni";

6)
w § 15 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie:

"1. Monitorowanie stopnia realizacji celów i najważniejszych zadań służących ich realizacji następuje według stanów na koniec II i III kwartału oraz, w formie sprawozdania z realizacji celów i najważniejszych zadań służących ich realizacji, według stanu na koniec IV kwartału.

2. Dyrektorzy, w terminach do dnia 20 lipca oraz do dnia 20 października, przekazują, za pośrednictwem BDG, do DN informację o stopniu realizacji celów i najważniejszych zadań służących ich realizacji, której wzór stanowi załącznik nr 2 do zarządzenia. W przypadku wystąpienia zagrożenia dla osiągnięcia celów lub gdy zadania nie są prawidłowo realizowane, do informacji dołącza się wyjaśnienia oraz propozycje działań zapobiegawczych lub naprawczych.";

7)
w § 16:
a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Dyrektorzy, w terminie do dnia 15 marca, przekazują do DN sprawozdania z realizacji celów i najważniejszych zadań służących ich realizacji za rok poprzedni. Wzór sprawozdania stanowi załącznik nr 3 do zarządzenia.",

b)
w ust. 3 wyrazy "do dnia 10 kwietnia" zastępuje się wyrazami "do dnia 31 marca",
c)
w ust. 4 wyrazy "do dnia 20 kwietnia" zastępuje się wyrazami "do dnia 10 kwietnia";
8)
w § 17 ust. 6 otrzymuje brzmienie:

"6. BDG na podstawie raportów, o których mowa w ust. 4, sporządza podsumowanie wyników samooceny i przekazuje je, w terminie do dnia 15 marca, członkom Kierownictwa Ministerstwa do akceptacji. BDG przekazuje zaakceptowane wyniki samooceny, za pośrednictwem BKA, komitetowi audytu.";

9)
w § 18 w ust. 1 wyrazy "do dnia 7 kwietnia" zastępuje się wyrazami "do dnia 31 marca";
10)
§ 19 otrzymuje brzmienie:

"§ 19. 1. Członkowie Kierownictwa Ministerstwa, składają Ministrowi oświadczenie o stanie kontroli zarządczej, w zakresie swojej właściwości, uwzględniające oświadczenia o stanie kontroli zarządczej w jednostkach.

2. Oświadczenie składa się za pośrednictwem BDG, w terminie do dnia 10 kwietnia.";

11)
załączniki nr 1-3 do zarządzenia otrzymują brzmienie określone odpowiednio w załącznikach nr 1-3 do niniejszego zarządzenia.
§  2. 
Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1

WZÓR

REJESTR RYZYK
Nazwa komórki organizacyjnej
Nr ryzyka1Cel2Zadania służące realizacji celuData rejestracji ryzykaKategoria ryzykaOpis ryzyka dot. celu (ryzyko - przyczyna - skutek)Właściciel ryzykaIstniejące mechanizmy kontrolnePrawdopodobieństwo wystąpienia ryzykaWpływ ryzyka na realizację celów i zadańIstotność ryzykaWytyczne dla właściciela ryzykaDziałania zaradcze ograniczające istotność ryzyka do poziomu akceptowalnegoTermin podjęcia działań zaradczychZaplanowana reakcja w przypadku zmaterializowania się ryzyka
1) Skrót nazwy komórki organizacyjnej/liczba rzymska będąca numerem kolejnego ryzyka do tego samego zadania/liczba arabska będąca numerem kolejnych wierszy, np. BDG/II/1.

2) Np. z planu działalności Ministra lub z planu działalności komórki organizacyjnej.

ZAŁĄCZNIK Nr  2

WZÓR

INFORMACJA O STOPNIU REALIZACJI CELÓW I NAJWAŻNIEJSZYCH ZADAŃ SŁUŻĄCYCH ICH REALIZACJI
Nazwa komórki organizacyjnej
Lp.CelMierniki określające stopień realizacji celuNajważniejsze zadania służące realizacji celu1)Zagrożenie realizacji celu

(TAK/NIE)

Podjęte oraz planowane działania zaradcze
wg stanu na 30.06wg stanu na 30.09
nazwaplanowana wartość do osiągnięcia na koniec roku, którego dotyczy planplanowanewykonaneplanowanewykonane
1) Należy podać co najmniej zadania ujęte w planie działalności Ministra oraz w planie działalności komórki organizacyjnej.

ZAŁĄCZNIK Nr  3

WZÓR

SPRAWOZDANIE Z REALIZACJI CELÓW I NAJWAŻNIEJSZYCH ZADAŃ SŁUŻĄCYCH ICH REALIZACJI
Nazwa komórki organizacyjnej
Lp.CelMIERNIKI OKREŚLAJĄCE STOPIEŃ REALIZACJI CELUNajważniejsze planowane zadania służące realizacji celuNajważniejsze podjęte zadania służące realizacji celuWyjaśnienie przyczyn niepodjęcia planowanego zadaniaPodjęte działania zaradcze
nazwaplanowana wartość

do osiągnięcia na koniec roku, którego dotyczy sprawozdanie

osiągnięta wartość

na koniec roku, którego dotyczy sprawozdanie

wyjaśnienie rozbieżności

(w przypadku nieosiągnięcia planowanej wartości miernika)