Zmiana zarządzenia w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia.
NFZ.2020.119
Akt jednorazowyZARZĄDZENIE Nr 119/2020/DK
PREZESA NARODOWEGO FUNDUSZU ZDROWIA
z dnia 4 sierpnia 2020 r.
zmieniające zarządzenie w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia
"2) program kontroli i zmiany programu kontroli zatwierdza dyrektor Departamentu Kontroli lub jego zastępca.",
"2) program kontroli i zmiany programu kontroli zatwierdza dyrektor Departamentu Kontroli lub jego zastępca.";
"2. Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 5 do zarządzenia, z zastrzeżeniem ust. 2a.",
"2a. W przypadku kontroli prowadzonych w jednostkach organizacyjnych Funduszu, zgodnie z art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach, zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o planowanej kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 5a do zarządzenia.";
UZASADNIENIE
UZASADNIENIE
Zmiana w zakresie zatwierdzania programów kontroli ma na celu przyspieszenie i usprawnienie tego procesu, poprzez rozszerzenie kręgu osób uprawnionych do zatwierdzenia o zastępców Dyrektora Departamentu Kontroli.
Zmiana wzoru zawiadomienia wynika z konieczności dostosowania działalności kontrolnej do obecnych warunków epidemiologicznych w kraju. Zgodnie z art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach kontrolę lub poszczegóne jej czynności można przeprowadzac również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Przepisu 61h nie stosuje się, zatem nie okazuje się podmiotowi kontrolowanemu upoważnienia. Mając na uwadze sytuację epidemiologiczną oraz wznowienie przez Fundusz działań kontrolnych, zaistaniała konieczność prowadzenia kontroli w jednostkach organizacyjnych Funduszu z wykorzystaniem wszystkich instrumentów prawnych, które stwarza ustawa w zakresie komunikacji elektronicznej z podmiotami kontrolowanymi (tzw. "e-kontrola").
Nowy wzór zawiadomienia o kontroli jest dostosowany do wymogów kontroli prowadzonej bez konieczności wykonywania czynności kontrolnych w podmiocie kontrolowanym, bądź z minimalnym zakresem tak wykonywanych czynności. W celu zapewnienia transprentnosci przebiegu tak prowadzonego postępowania konieczne jest już na etapie zawiadamiania o kontroli poinformowanie podmiotu kontrolowanego o tym w jaki sposób będzie prowadzona kontrola. Zważywszy na fakt, że wcześniej instrument wskazany w art. 61i ust. 4 nie był stosowany w odnisieniu do całego procesu kontroli, dobrą praktyką będzie również rozwinięcie pouczeń odnoszących się do zastosowanego sposobu kontroli. Pozwoli to na transparentny przekaz do podmiotu kontrolowanego o powyższym sposobie prowadzenia kontroli i tym samym pozwoli na gromadzenie materiału dowodowego, a także prezentacji wystąpienia pokontrolnego z zachowaniem standardu bezpieczeństwa epidemicznego.
ZAŁĄCZNIK
| Kontrola nr [...] | [miejscowość], [dd.mm.rrrr]. |
ZAWIADOMIENIE
Działając na podstawie art. 61g ust. 1 [w związku z art. 61v ust. 1 pkt ...**] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 2 ), zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", zawiadamiam, że:
w dniach od [data rozpoczęcia kontroli] do [przewidywana data zakończenia kontroli] zostanie przeprowadzona kontrola [imię i nazwisko albo nazwa/firma i adres podmiotu kontrolowanego],
prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]***
nr zezwolenia na prowadzenie apteki***
* Posiadającego/ej w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]*,
* nieposiadającego umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ.*
Temat kontroli - [...]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - [...]
Na podstawie art. 61i ust. 4 ustawy o świadczeniach, kontrola będzie prowadzona w jednostce organizacyjnej/jednostkach organizacyjnych* Funduszu.
Proszę o przekazanie na dzień [dd.mm.rrrr] na adres poczty elektronicznej: [uzupełnić właściwy] następujących dokumentów:
1. [...]
2. [...]
Kontrolę przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko kontrolera], zgodnie z udzielonym upoważnieniem****.
| ....................................... | |
| (data) | |
| (podpis Prezesa NFZ/osoby upoważnionej i dane identyfikujące stanowisko osoby podpisującej) |
* Wybrać właściwą opcję.
** Uwzględnić w przypadku kontroli realizowanej na podstawie art. 61v ustawy o świadczeniach
*** Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.
**** Należy wskazać kontrolerów, w tym kierownika zespołu kontrolującego
***** Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.
Pouczenie
o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego
1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.
2. Kierownik podmiotu kontrolowanego lub osoba przez niego upoważniona ma prawo wglądu do akt kontroli, sporządzania z nich odpisów oraz kopii przy wykorzystaniu własnych przenośnych urządzeń, z zachowaniem przepisów o tajemnicy ustawowo chronionej.
3. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, ma prawo:
1) badać i oceniać wszelkie informacje, związane z zakresem kontroli, zawarte w dokumentach, w tym w dokumentacji medycznej i finansowo-księgowej, oraz na innych nośnikach informacji;
2) pobierać i zabezpieczać dokumenty i nośniki, o których mowa w pkt 1;
3) dokonywać oględzin w celu ustalenia stanu faktycznego obiektów budowlanych lub rzeczy albo przebiegu określonych czynności;
4) żądać udzielania wyjaśnień przez kierownika podmiotu kontrolowanego lub jego pracowników i inne osoby biorące udział w czynnościach objętych zakresem kontroli;
5) korzystać z pomocy biegłego.
4. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.
5. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:
1) niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane dokumenty i inne nośniki informacji;
2) terminowo udziela wyjaśnień;
3) udostępnia niezbędne urządzenia techniczne;
4) w miarę możliwości udostępnia oddzielne pomieszczenia z odpowiednim wyposażeniem biurowym.
6. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, może sporządzać, a w razie potrzeby, może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w terminie wyznaczonym przez kontrolera lub tę osobę, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej. Zgodnie z art. 61j ust. 8 i 9 ww. ustawy podmiot kontrolowany na żądanie kontrolera zobowiązany jest do złożenia oświadczenia zawierającego potwierdzenie zgodności treści odwzorowań cyfrowych dokumentacji medycznej z dokumentami źródłowymi lub danymi z elektronicznych baz danych. Oświadczenie to składa kierownik komórki organizacyjnej, w której dokumenty lub bazy danych się znajdują, lub osoba do tego upoważniona. Oświadczenie może być sporządzone w formie dokumentu elektronicznego, opatrzonego kwalifikowanym podpisem elektronicznym albo podpisem zaufanym, albo w formie dokumentu papierowego zawierającego podpis odręczny.
7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:
1) siedzibie podmiotu kontrolowanego;
2) miejscu prowadzenia działalności przez podmiot kontrolowany;
3) miejscu udzielania świadczeń;
4) miejscu prowadzenia działalności przez podwykonawcę w zakresie, w jakim realizuje on umowę o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej;
5) miejscu udzielania świadczeń lub prowadzenia działalności przez osobę trzecią wykonującą zawód medyczny w związku z powierzeniem tej osobie niektórych czynności na podstawie umów lub porozumień zawartych z podmiotem kontrolowanym;
6) podmiocie, o którym mowa w art. 24 ust. 4 ustawy z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta (Dz. U. z 2019 r., poz. 1127)..
8. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w ust. 1, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.
9. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w ust. 1, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:
1) uzasadnione bezpośrednim zagrożeniem życia lub zdrowia;
2) niezbędne dla przeciwdziałania popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia lub zabezpieczenia dowodów ich popełnienia.
10. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu. Zgodnie z art. 61i ust. 4 zdanie 2 ustawy o świadczeniach w sytuacji, gdy kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w jednostkach organizacyjnych Funduszu, nie stosuje się przepisu art. 61h, zatem rozpoczynając kontrolę albo poszczególne czynności kontrolne kontroler nie okazuje upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz dokumentów potwierdzających jego tożsamość (tj. legitymacji służbowej albo dokumentu tożsamości). Upoważnienie do kontroli oraz legitymacje służbowe członków zespołu kontrolującego na żądanie podmiotu kontrolowanego dostępne są do wglądu w Terenowym Wydziale Kontroli [nr TWK zapisany cyframi rzymskimi] w [miejscowość] /Wydział [...] w Warszawie*.
11. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2020 r.,poz. 357)" a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4 ww. ustawy.***
12. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.*****