Zmiana decyzji udzielającej zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.1.32

Akt indywidualny

Wersja od: 14 marca 1997 r.

UCHWAŁA Nr 43

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 6 lutego 1997 r.

w sprawie zmiany decyzji udzielającej zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego

Na podstawie art. 155 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.) oraz art. 21 § 1 pkt 6 w związku z art. 18 § 2 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313, Nr 121, poz. 591 oraz z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357 i Nr 106, poz. 496) uchwala się, co następuje:

§ 1. Zmienia się decyzję Komisji Papierów Wartościowych KPW-ZDM-8/91 z dnia 19 lipca 1991 r. w sprawie udzielenia zezwolenia Bankowi Śląskiemu SA na prowadzenie działalności maklerskiej w wydzielonym biurze maklerskim banku w ten sposób, że w pkt. 1 dodaje się ppkt 4 w brzmieniu:

"odpłatne udostępnianie wykonywanych na zlecenie klienta analiz fundamentalnych spółek, których akcje zostały dopuszczone do obrotu publicznego, analiz technicznych papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu oraz analiz branżowych, odpłatne publikowanie powyższych analiz w prasie oraz odpłatne udostępnianie wydawnictw periodycznych, zawierających powyższe analizy, przygotowanych przez Wydział Informacji i Analiz".

§ 2. W opracowaniach analitycznych sporządzanych przez Bank Śląski SA nie mogą znaleźć się sformułowania o charakterze rekomendacji określonych zachowań związanych z papierami wartościowymi wyrażonych bezpośrednio (kup, sprzedaj, trzymaj) lub pośrednio. W szczególności w powyższych opracowaniach nie mogą się znaleźć sformułowania typu: "najbliższe sesje mogą przynieść aprecjację/deprecjację waloru X", "najbliższe sesje mogą okazać się dogodnym momentem na zakup/sprzedaż walorów X", "jeśli..., to akcje powinny wzrosnąć/spaść", "wydaje się, że jeśli..., to...", "akcje X są obecnie dowartościowane/niedowartościowane, tanie/drogie", "inwestycja w akcje X jest/wydaje się być obiecująca", "należy oczekiwać wzrostu/spadku akcji spółek", "walory, które plasują się niebezpiecznie wysoko, to:..", "kontynuowanie polityki celnej przez państwo jest sygnałem do zwiększonej opłacalności inwestowania w daną branżę", "niski/wysoki wskaźnik wskazuje na dobry moment do zakupu/sprzedaży akcji" itp.

§ 3. W opracowaniach analitycznych sporządzanych przez Bank Śląski SA nie może być zamieszczana analiza portfelowa, która jest elementem szczególnie charakterystycznym dla pracy doradcy inwestycyjnego i nie może być udostępniana przez podmioty nie posiadające zezwolenia na zawodowe doradztwo w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi.

§ 4. Bank Śląski SA jest zobowiązany do informowania Komisji Papierów Wartościowych o rachunkach papierów wartościowych autorów opracowań oraz rachunkach, na których są oni pełnomocnikami i o zmianach w powyższych danych.

§ 5. Bank Śląski SA jest zobowiązany niezwłocznie dostarczyć do Komisji Papierów Wartościowych opracowania udostępnione klientom.

§ 6. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.