Zm.: zarządzenie w sprawie trybu przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokości opłat egzaminacyjnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2003.12.39

Akt jednorazowy

Wersja od: 5 grudnia 2003 r.

ZARZĄDZENIE Nr 3

PRZEWODNICZĄCEGO KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 5 grudnia 2003 r.

w sprawie zmiany zarządzenia Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w sprawie trybu przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokości opłat egzaminacyjnych

Na podstawie art. 24 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447 z późn. zm.) zarządza się, co następuje:

§ 1. W zarządzeniu Nr 2 Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 6 lutego 2002 r. w sprawie trybu przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokości opłat egzaminacyjnych (Dz. Urz. KPWiG Nr 2, poz. 4 z późn. zm.) w § 2 wyrazy "za trzeci etap egzaminu na kwotę 200 zł" zastępuje się wyrazami "za trzeci etap egzaminu na kwotę 500 zł".

§ 2. W załączniku do zarządzenia Nr 2 Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 6 lutego 2002 r. w sprawie trybu przeprowadzania egzaminów dla doradców inwestycyjnych oraz wysokości opłat egzaminacyjnych (Dz. Urz. KPWiG Nr 2, poz. 4 z późn. zm.) wprowadza się następujące zmiany:

1) w § 1 ust. 3 wyraz "literatury" zastępuje się wyrazami "literatury pomocniczej",

2) w § 2 ust. 1 wyrazy "etapu trzeciego - egzaminu ustnego" zastępuje się wyrazami "etapu trzeciego - egzaminu w formie testu pisemnego",

3) w § 5 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

"2. Realizacja wniosku o zwrot wniesionej opłaty, złożonego do urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd nie później niż na 14 dni przed datą pierwszego etapu egzaminu, na 7 dni przed datą drugiego etapu egzaminu oraz na 7 dni przed datą trzeciego etapu egzaminu, odbywa się bez potrącenia kosztów manipulacyjnych, zaś w późniejszym terminie przed datą danego etapu egzaminu za potrąceniem 25% kosztów manipulacyjnych. Kandydatowi, który w dniu egzaminu zrezygnował z przystąpienia do egzaminu nie przysługuje zwrot opłaty egzaminacyjnej.",

4) § 6 ust. 5 otrzymuje brzmienie:

"5. Rodzaje kalkulatorów, z których można korzystać na egzaminach, określa Komisja w komunikacie.",

5) § 13 otrzymuje brzmienie:

"§ 13. 1. Pierwszy etap egzaminu odbywa się co najmniej raz w roku w miesiącu lutym lub marcu.

2. Termin przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu Komisja określa w komunikacie przynajmniej na 60 dni przed terminem.

3. Zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu wysyła do kandydatów dyrektor Biura Administracyjno-Gospodarczego na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu.",

6) § 23 otrzymuje brzmienie:

"§ 23. Kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej wpisując odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla każdego zadania, a po zakończeniu egzaminu zwraca Komisji wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi.",

7) § 24 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

"1. Informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu ogłaszane są nie później niż na 30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd oraz bez zbędnej zwłoki na stronach internetowych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.",

7) pozycja IV otrzymuje brzmienie:

"IV. Trzeci etap - test pisemny",

8) § 26 otrzymuje brzmienie:

"§ 26. Trzeci etap egzaminu odbywa się nie później niż 3 miesiące od dnia przeprowadzenia drugiego etapu egzaminu.",

9) § 27 otrzymuje brzmienie:

"§ 27. 1. Trzeci etap egzaminu składa się z pytań dotyczących dwóch zagadnień: 1) zasad etyki zawodowej i zapobiegania przestępstwom na rynku kapitałowym, oraz 2) rekomendacji inwestycyjnych dla określonych grup inwestorów dotyczących instrumentów notowanych na rynku kapitałowym.

2. Warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu jest zaliczenie obydwu zagadnień.

3. Zasady punktacji i zaliczania zagadnień określa Komisja w komunikacie. Kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed rozpoczęciem egzaminu.

4. Czas trwania trzeciego etapu egzaminu wynosi 2 godziny.

5. Kandydat rozwiązuje zagadnienia na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej wpisując odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakończeniu egzaminu zwraca Komisji wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi.",

10) § 28 otrzymuje brzmienie:

"§ 28. 1. Informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu ogłaszane są nie później niż w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd oraz bez zbędnej zwłoki na stronach internetowych Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

2. Informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu podawane są w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.",

11) dodaje się § 34 w brzmieniu:

"§ 34. Na podstawie upoważnienia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, w celu przedstawienia opinii, czy kwalifikacje osób wskazanych w upoważnieniu dają rękojmię należytego wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, Komisja może sprawdzić kwalifikacje wymienionych osób wykorzystując pytania lub zadania z poszczególnych etapów egzaminu. W celu sprawdzenia kwalifikacji osoby wskazane w upoważnieniu mogą przebywać na sali egzaminacyjnej podczas przeprowadzania poszczególnych etapów egzaminu".

§ 3. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.