Zm.: decyzja udzielająca zezwolenia na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu.
Dzienniki resortowe
Dz.Urz.KPW.1997.2.52
Akt jednorazowy Wersja od: 20 lutego 1997 r.
UCHWAŁA Nr 80
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
z dnia 20 lutego 1997 r.
w sprawie zmiany decyzji udzielających zezwolenia na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu
Na podstawie art. 155 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 1980 r. Nr 9, poz. 26 z późn. zm.) uchwala się, co następuje:
§ 1.
Zmienia się decyzje Komisji Papierów Wartościowych dla niżej wymienionych podmiotów prowadzących przedsiębiorstwa maklerskie, zezwalające na działalność w zakresie obrotu akcjami i obligacjami nie dopuszczonymi do publicznego obrotu w taki sposób, że w pkt. VIII tych decyzji wyrazy "w terminie do 28 lutego 1997 r." zastępuje się wyrazami "w terminie do 31 grudnia 1997 r.":-
IB Austria Securities (Warsaw) SA (decyzja KPW-4045-31/96 z dnia 14.03.1996 r.)-
Dom Maklerski BIG sp. z o.o. (decyzja KPW-4045-148/96 z dnia 29.08.1996 r.)-
Pioneer Polski Dom Maklerski SA (decyzja KPW-4045-149/96 z dnia 29.08.1996 r.)-
Eastbrokers Warszawski Dom Maklerski SA (decyzja KPW-4045-127/96 z dnia 4.07.1996 r. )-
Dom Maklerski BMT SA (decyzja KPW-4045-174/96 z dnia 31.10.1996 r.)-
Kredyt Bank SA (decyzja KPW-4045-20/96 z dnia 29.02.1996 r.)-
Bank Staropolski SA (decyzja KPW-4045-46/96 z dnia 11.04.1996 r.)-
Polski Bank Inwestycyjny SA (decyzja KPW-4045-22/96 z dnia 29.02.1996 r.)-
Wielkopolski Bank Kredytowy SA (decyzja KPW-4045-47/96 z dnia 11.04.1996 r.)-
Bank Śląski SA (decyzja KPW-4045-175/96 z dnia 31.10.1996 r.)-
Bank Handlowy SA (decyzja KPW-4045-21/96 z dnia 29.02.1996 r.)-
Bank Depozytowo-Kredytowy SA w Lublinie (decyzja KPW-4045-32/96 z dnia 14.03.1996 r.)-
Powszechny Bank Kredytowy SA (decyzja KPW-4045-150/96 z dnia 29.08.1996 r.)-
Bank Rozwoju Eksportu SA (decyzja KPW-4045-33/96 z dnia 14.03.1996 r.)§ 2.
1.
Zobowiązuje się Pioneer Polski Dom Maklerski SA, IB Austria Securities (Warsaw) SA, Dom Maklerski BMT SA, Kredyt Bank SA, Polski Bank Inwestycyjny SA, Bank Handlowy SA do stosowania poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem, w oparciu o pisemne procedury.2.
Procedury, o których mowa w ust. 1 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:1)
biuro maklerskie rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenie przelewu powyżej 20.000 zł,2)
biuro maklerskie rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące po sobie w ciągu krótkiego okresu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,3)
biuro maklerskie dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w ppkt. 1-2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem,4)
biuro maklerskie ma obowiązek obserwacji rachunków, których właściciele dokonują operacji określonych w ppkt. 1-3,5)
biuro maklerskie prowadzi rejestry operacji określonych w ppkt. 1-3 uwzględniające:a)
tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,b)
tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,c)
tożsamość i adres beneficjenta,d)
numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,e)
rodzaj transakcji,f)
datę dokonania transakcji,g)
kwotę transakcji,h)
pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,i)
dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane,6)
powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie inspektor nadzoru w biurze maklerskim.3.
Komisja Papierów Wartościowych przypomina o ciążącym na każdym, kto dowiedział się o popełnieniu przestępstwa obowiązku, określonym w art. 256 kpk, informowania prokuratora lub Policji.4.
Zobowiązuje się biuro maklerskie do informowania Komisji Papierów Wartościowych o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.§ 3.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.