Zezwolenie na pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.
Dz.Urz.KPWiG.1998.9.239
Akt indywidualnyUCHWAŁA Nr 413
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 31 lipca 1998 r.
w sprawie zezwolenia na pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych
1. Dom maklerski pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu na rynkach regulowanych w krajach należących do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju oraz w krajach, z którymi Polska podpisała umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji (zwanych dalej papierami wartościowymi), działając w imieniu własnym i na rachunek klienta.
2. Zezwolenie nie obejmuje pośrednictwa w nabywaniu papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub pierwszej ofercie publicznej, a także pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów pochodnych.
a. tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,
b. tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,
c. tożsamość i adres beneficjenta,
d. numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,
e. rodzaj transakcji,
f. datę dokonania transakcji,
g. kwotę transakcji,
h. pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,
i. dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane,