Zezwolenie na pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.
Dz.Urz.KPWiG.1998.8.215
Akt indywidualnyUCHWAŁA Nr 368
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 8 lipca 1998 r.
w sprawie zezwolenia na pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych
1. Dom maklerski pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu na rynkach regulowanych w krajach należących do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju oraz w krajach, z którymi Polska podpisała umowy o popieraniu i wzajemnej ochronie inwestycji (zwanych dalej papierami wartościowymi), działając w imieniu własnym i na rachunek klienta.
2. Zezwolenie nie obejmuje pośrednictwa w nabywaniu papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub pierwszej ofercie publicznej, a także pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów pochodnych.
a. tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,
b. tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,
c. tożsamość i adres beneficjenta,
d. numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,
e. rodzaj transakcji,
f. datę dokonania transakcji,
g. kwotę transakcji,
h. pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,
i. dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane,
ZAŁĄCZNIKI
Notka Wydawnictwa Prawniczego "Lex"
Grafiki zostały zamieszczone wyłącznie w Internecie. Obejrzenie grafik podczas pracy z programem Lex wymaga dostępu do Internetu.
..................................................
ZAŁĄCZNIK Nr 1
Formularz 1
Formularz 1
ZAŁĄCZNIK Nr 2
Formularz 2
Formularz 2
ZAŁĄCZNIK Nr 3
Formularz 3
Formularz 3
ZAŁĄCZNIK Nr 4
Formularz 4
Formularz 4