Zawieszenie uprawnień maklera papierów wartościowych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KNF.2009.5.17

Akt indywidualny

Wersja od: 9 października 2009 r.

UCHWAŁA Nr 333/2008

DECYZJA KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO

z dnia 18 listopada 2008 r.

w sprawie zawieszenia uprawnień maklera papierów wartościowych

Na podstawie art. 104 § 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jednolity: Dz.U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071, ze zm.) w zw. z art. 11 ust. 1 i ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz.U. Nr 157, poz. 1119 ze zm.) oraz art. 130 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538 z późn. zm.), po rozpoznaniu sprawy dotyczącej ustalenia, czy Artur Wnuk, makler papierów wartościowych, numer licencji 1779, naruszył przepisy prawa lub regulaminy i inne przepisy wewnętrzne, do których przestrzegania jest zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera w okresie zatrudnienia w Secus Asset Management Spółka Akcyjna,

Komisja Nadzoru Finansowego postanawia, co następuje:

- zawiesza uprawnienia Artura Wnuka, maklera papierów wartościowych, numer licencji 1779, do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych na okres 1 roku za naruszenie przepisów prawa, regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania jest zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu maklera polegającym na nadzorowaniu wykonywania czynności określonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi w okresie zatrudnienia w Secus Asset Management Spółka Akcyjna.