Zatwierdzenie zmian w statucie funduszu inwestycyjnego.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1999.21.376

Akt jednorazowy
Wersja od: 24 września 1999 r.

UCHWAŁA Nr 669
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 24 września 1999 r.
w sprawie zatwierdzenia zmian w statucie funduszu inwestycyjnego

Na podstawie art. 19 ust. 1 i ust. 6 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933) uchwala się, co następuje:
§  1.
Udziela się zezwolenia na następujące zmiany statutu Specjalistycznego Otwartego Funduszu Inwestycyjnego Kapitał Handlowy SENIOR:

1. W § 8:

a)
w ust. 1 po wyrazach "w następujących kategoriach lokat" dodaje się wyrazy "z zastrzeżeniem ust. 6a",

– w pkt. 9 i 10 wyrazy "emitowanych przez gminy, związki komunalne" zastępuje się wyrazami "emitowanych przez jednostki samorządu terytorialnego, ich związki",

– w pkt. 11 i 12 wyrazy "emitowanych przez inne podmioty niż gminy, związki komunalne" zastępuje się wyrazami "emitowanych przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego, ich związki",

b)
ust. 2 skreśla się,
c)
ust. 3 otrzymuje brzmienie:

"3. Aktywa funduszu mogą być lokowane poza granicami kraju na warunkach określonych w ustawie o funduszach inwestycyjnych oraz w ustawie o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych",

d)
w ust. 5:

– po wyrazach "Zasady dywersyfikacji lokat i inne ograniczenia inwestycyjne" dodaje się wyrazy "z zastrzeżeniem ust. 6a",

– w pkt. 11 wyrazy "ust. 1 pkt 1" zastępuje się wyrazami "ust. 1 pkt 2",

e)
dodaje się ust. 6a w brzmieniu: "6a. Fundusz dokona zmian statutu w zakresie dopuszczalnych lokat i ograniczeń lokat, jeżeli konieczność zmian wynikać będzie z przepisów dotyczących funduszy emerytalnych".

2. W § 9 ust. 1 i oznaczenie ust. 2 skreśla się.

3. W § 11:

a)
w pkt. 2 po wyrazie "nabywa" dodaje się wyrazy "lub nabywał",
b)
w pkt. 3 wyrazy "pracodawcy z Funduszem" skreśla się,
c)
dodaje się pkt. 9, 10, 11 i 12 w brzmieniu:

"9) osoby, o których mowa w pkt. 3, które przestały być uczestnikami pracowniczego programu emerytalnego,

10) pracownicy, dla których pracodawca na podstawie umowy z Funduszem stworzył możliwość oszczędzania poprzez nabywanie jednostek uczestnictwa Funduszu,

11) pracownicy uczestniczący w pracowniczych programach emerytalnych organizowanych w formie umowy grupowego ubezpieczenia na życie związanego z Funduszem zawartej z zakładem ubezpieczeń,

12) osoby ubezpieczone w ramach grupowego ubezpieczenia na życie związanego z Funduszem".

4. W § 12:

a)
w pkt. 6 na początku dodaje się wyrazy "w przypadku uczestników, o których mowa w § 11 pkt 3",
b)
w pkt. 7 wyrazy "w § 11 pkt. 2 i 3" zastępuje się wyrazami "w § 11 pkt. 2, 3, 9 i 10".

5. W § 14:

a)
ust. 1 otrzymuje brzmienie: "1. Uczestnik Funduszu może ustanowić pełnomocnika, z tym że uczestnicy Funduszu, o którym mowa w § 11 pkt 3 są reprezentowani przez pracodawcę",
b)
ust. 2 skreśla się,
c)
w ust. 3 na końcu dodaje się zdanie w brzmieniu: "Pełnomocnik nie może ustanawiać dalszych pełnomocnictw".

6. W § 26 ust. 3 wyrazy "w § 11 pkt. 2 i 3" zastępuje się wyrazami "w § 11 pkt. 2, 3 i 9".

7. W § 30:

a)
w ust. 1 zdanie drugie otrzymuje brzmienie: "W przypadku uczestników, o których mowa w § 11 pkt. 3 i 9 sposób dokonania wypłaty określa zakładowa umowa emerytalna, a w przypadku uczestników, o których mowa w § 11 pkt. 2 i 10 umowa między pracodawcą a Funduszem",
b)
w ust. 3 wyrazy "w § 11 pkt 3" zastępuje się wyrazami "w § 11 pkt. 3 i 9", a wyrazy "umowie zawartej przez pracodawcę z Funduszem" zastępuje się wyrazami "zakładowej umowie emerytalnej".

8. W § 32:

a)
w ust. 1 po wyrazach "zwolnienie z opłaty" dodaje się wyrazy "dla wszystkich lub wybranych grup uczestników, w szczególności w następujących przypadkach",
b)
ust. 1 pkt b otrzymuje brzmienie: "b. w zależności od wielkości każdorazowych wpłat dokonywanych przez uczestnika",
c)
w ust. 1 dodaje się pkt c w brzmieniu: "c. za długotrwałe członkostwo w Funduszu",
d)
po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:

"1a. Fundusz może zmniejszyć opłatę manipulacyjną o której mowa w ust. 1 lub odstąpić od jej pobierania w stosunku do wszystkich lub niektórych uczestników, w przypadku prowadzenia akcji promocyjnej",

e)
ust. 2 otrzymuje brzmienie:

"2. Fundusz może pobierać opłatę manipulacyjną z tytułu odkupienia jednostek w przypadku rozwiązania przez pracodawcę umowy z Funduszem lub umów o systematycznym nabywaniu jednostek uczestnictwa zawartych przez Fundusz z pracowniczym funduszem emerytalnym, zakładem ubezpieczeń lub towarzystwem ubezpieczeń wzajemnych - stawkę opłaty określa tabela opłat manipulacyjnych, która może różnicować opłatę w zależności od wielkości zgromadzonych środków na dzień wypowiedzenia umowy lub okresu systematycznego nabywania jednostek uczestnictwa do dnia rozwiązania umowy".

9. W § 36 ust. 1 wyrazy "w § 11 pkt. 2 i 3" zastępuje się wyrazami: "w § 11 pkt. 2, 3 i 10".

§  2.
Zezwala się na skrócenie terminu wejścia w życie powyższych zmian, tak aby dniem wejścia ich w życie był dzień ogłoszenia o zmianie statutu.
§  3.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.