Zatwierdzenie zmian w statucie Credis/PKO BP Polsko-Szwajcarskie Towarzystwo Funduszy Powierniczych SA oraz zmian w regulaminie funduszu Credis/PKO BP Fundusz Powierniczy Zrównoważony.
Dz.Urz.KPW.1997.4.166
Akt jednorazowyUCHWAŁA Nr 260
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
z dnia 23 maja 1997 r.
w sprawie zatwierdzenia zmian w statucie Credis/PKO BP Polsko-Szwajcarskie Towarzystwo Funduszy Powierniczych SA oraz zmian w regulaminie funduszu Credis/PKO BP Fundusz Powierniczy Zrównoważony
"Spółka działa pod firmą "PKO/CREDIT SUISSE Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna". Spółka może używać skróconej firmy: "PKO/CREDIT SUISSE TFP SA".
"Fundusz nazywa się PKO/CREDIT SUISSE Fundusz Powierniczy Zrównoważony, zwany dalej "Funduszem". Zamiennie może być używana skrócona nazwa Funduszu PKO/CREDIT SUISSE FPZ oraz jej odpowiedniki w języku angielskim PKO/CREDIT SUISSE Balanced Trust Fund lub PKO/CREDIT SUISSE BTF".
"Funduszem zarządza PKO/CREDIT SUISSE Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, zwane dalej "Towarzystwem".
"Następujące terminy używane w tym Regulaminie mają poniżej zdefiniowane znaczenie. Ilekroć w Regulaminie jest mowa o: (..) Funduszu - rozumie się przez to PKO/CREDIT SUISSE Fundusz Powierniczy Zrównoważony. (...)".
1. Cena Jednostek Uczestnictwa, które są przedmiotem składanego zlecenia, ustalana jest zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie.
2. Cena Jednostki Uczestnictwa w pierwszym dniu sprzedaży wynosi 50 złotych."
"Początkowa i każda następna minimalna wpłata do Funduszu wynosi 50 złotych".
"1. Inwestor staje się Uczestnikiem Funduszu z datą nabycia Jednostek Uczestnictwa. Z wyjątkiem sytuacji opisanej niżej w tym ustępie, nabycie następuje w Dniu Wyceny, w którym Agent Obsługujący otrzyma od Dystrybutora zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa. W przypadku gdy data złożenia zlecenia nabycia przez Inwestora bądź Uczestnika odpowiada dacie otrzymania zlecenia nabycia przez Agenta Obsługującego:
a) Inwestor lub Uczestnik, który w Dniu Wyceny przed godziną otwarcia sesji na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie SA złożył Dystrybutorowi prawidłowo wypełnione zlecenie nabycia oraz dokonał odpowiedniej wpłaty środków pieniężnych, nabywa taką liczbę Jednostek Uczestnictwa, która jest obliczana przy zastosowaniu WANJU z danego Dnia Wyceny.
b) Inwestor lub Uczestnik, który w Dniu Wyceny po godzinie otwarcia sesji na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie SA złożył Dystrybutorowi prawidłowo wypełnione zlecenie nabycia oraz dokonał odpowiedniej wpłaty środków pieniężnych, nabywa taką liczbę Jednostek Uczestnictwa, która jest obliczana przy zastosowaniu WANJU z następnego Dnia Wyceny.
2. Okres między datą wpłaty Dystrybutorowi powierzonych środków pieniężnych a datą nabycia Jednostek Uczestnictwa, jak określono w ust. 1 nie będzie dłuższy niż 4 dni robocze, chyba że takie opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności (zgodnie z art. 471 Kodeksu cywilnego).
3. Przez datę wpłaty powierzonych środków pieniężnych Dystrybutorowi rozumie się dzień, w którym Dystrybutor otrzymał gotówkę, a w przypadku płatności przelewem, dzień w którym środki pieniężne wpłynęły na konto Dystrybutora."
"1. W celu obliczenia ilości Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika Funduszu za powierzoną kwotę należy kwotę tę pomniejszyć o Opłatę za Nabycie i podzielić przez odpowiednią WANJU.
2. WANJU, po której następuje nabycie to WANJU obliczona w dacie nabycia określonej zgodnie z art. 15 Regulaminu".
"Z wyjątkiem sytuacji opisanej niżej w tym ustępie, umorzenie następuje w Dniu Wyceny, w którym Agent Obsługujący otrzyma zlecenie umorzenia od Dystrybutora. W przypadku gdy data złożenia zlecenia umorzenia przez Uczestnika odpowiada dacie otrzymania zlecenia umorzenia przez Agenta Obsługującego:
a) Uczestnik, który w Dniu Wyceny przed godziną otwarcia sesji na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie SA złożył Dystrybutorowi prawidłowo wypełnione zlecenie umorzenia, umarza taką liczbę Jednostek Uczestnictwa, jaka zostanie obliczona zgodnie z art. 25 tego Regulaminu przy zastosowaniu WANJU z tego dnia Wyceny.
b) Uczestnik, który w Dniu Wyceny po godzinie otwarcia sesji na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie SA złożył Dystrybutorowi prawidłowo wypełnione zlecenie umorzenia, umarza taką liczbę Jednostek Uczestnictwa, jaka zostanie obliczona zgodnie z art. 25 tego Regulaminu przy zastosowaniu WANJU z następnego dnia Wyceny".
"1. a) Jeżeli zlecenie umorzenia zawiera dyspozycję umorzenia określonej liczby lub wszystkich Jednostek Uczestnictwa, Uczestnik Funduszu w wyniku umorzenia otrzyma kwotę wynikającą z pomnożenia liczby umorzonych Jednostek Uczestnictwa przez odpowiednią WANJU pomniejszoną o Opłatę za Umorzenie.
b) W przypadku gdy zlecenie umorzenia zawiera dyspozycję umorzenia liczby Jednostek Uczestnictwa większej niż posiadana przez Uczestnika, umorzone zostają wszystkie posiadane przez Uczestnika Jednostki Uczestnictwa.
2. a) Jeżeli zlecenie umorzenia zawiera dyspozycję umorzenia Jednostek Uczestnictwa na określoną kwotę (kwotę brutto umorzenia), umorzona liczba Jednostek Uczestnictwa będzie wyliczona poprzez podzielenie kwoty brutto przez odpowiednią wartość WANJU. Kwota brutto pomniejszona o Opłatę za Umorzenie będzie równa kwocie wypłaconej Uczestnikowi.
b) W przypadku gdy zlecenie umorzenia zawiera dyspozycję umorzenia Jednostek Uczestnictwa na określoną kwotę, która jest większa niż wartość Jednostek Uczestnictwa posiadana przez Uczestnika, umorzone zostają wszystkie posiadane przez Uczestnika Jednostki Uczestnictwa, a kwota wypłacona Uczestnikowi w wyniku umorzenia zostanie pomniejszona o Opłatę za Umorzenie.
3. WANJU, po której następuje umorzenie to WANJU obliczona w odpowiednim Dniu Wyceny określonym zgodnie z art. 23 ust. 3 Regulaminu".
ZAŁĄCZNIK Nr 1
REGULAMIN PKO/CREDIT SUISSE FUNDUSZU POWIERNICZEGO ZRÓWNOWAŻONEGO
REGULAMIN PKO/CREDIT SUISSE FUNDUSZU POWIERNICZEGO ZRÓWNOWAŻONEGO
ROZDZIAŁ I
POSTANOWIENIA OGÓLNE
POSTANOWIENIA OGÓLNE
FUNDUSZ POWIERNICZY
FUNDUSZ POWIERNICZY
Funduszem zarządza PKO/CREDIT SUISSE Towarzystwo Funduszy Powierniczych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, zwane dalej "Towarzystwem".
ZDEFINIOWANIE POJĘĆ
ZDEFINIOWANIE POJĘĆ
Następujące terminy używane w tym Regulaminie mają poniżej zdefiniowane znaczenie.
Ilekroć w Regulaminie jest mowa o:
Agencie Obsługującym - rozumie się przez to Creditanstalt Financial Advisers SA z siedzibą w Warszawie działającą na rzecz Towarzystwa na podstawie zawartej z Towarzystwem umowy.
Banku Powierniku - rozumie się przez to Bank Creditanstalt SA z siedzibą w Warszawie pełniący funkcję Banku Powiernika dla Funduszu.
Dniu Wyceny - rozumie się przez to każdy dzień, w którym odbywa się sesja na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie SA.
Dystrybutorze - rozumie się przez to Towarzystwo lub podmiot uprawniony do działania w imieniu Towarzystwa w zakresie zbywania i umarzania Jednostek Uczestnictwa oraz odbierania innych oświadczeń woli związanych z uczestnictwem w Funduszu. Dystrybutorem może być tylko podmiot uprawniony do wykonywania takiej działalności na podstawie przepisów prawa oraz odpowiednich zezwoleń.
Funduszu - rozumie się przez to PKO/CREDIT SUISSE Fundusz Powierniczy Zrównoważony.
Inwestorze - rozumie się przez to osobę fizyczną osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej, która za pośrednictwem Dystrybutora powierza Towarzystwu pieniądze w celu nabycia Jednostek Uczestnictwa.
Jednostce Uczestnictwa - rozumie się przez to tytuł prawny do udziału w aktywach netto Funduszu.
Punkcie Dystrybucji - rozumie się przez to wyznaczone w tym celu biuro Dystrybutora Jednostek Uczestnictwa Funduszu, w którym Inwestorzy oraz Uczestnicy Funduszu mogą składać zlecenia.
Regulaminie - rozumie się przez to niniejszy Regulamin wraz ze wszelkimi zmianami dokonanymi zgodnie z art. 56 Regulaminu.
Rejestrze - rozumie się przez to komputerową ewidencję danych Uczestnika Funduszu, prowadzoną przez Agenta Obsługującego, uwzględniającą między innymi, liczbę i wartość Jednostek Uczestnictwa będących w posiadaniu Uczestnika.
Towarzystwie - rozumie się przez to towarzystwo funduszy powierniczych zdefiniowane w art. 2 Regulaminu.
Uczestniku - rozumie się przez to osobę fizyczną, prawną lub jednostkę nie posiadającą osobowości prawnej, która nabyła na swoją rzecz co najmniej część Jednostki Uczestnictwa w Funduszu.
Umowie o Składanie Dyspozycji za Pomocą Telefonu lub Faksu - rozumie się przez to umowę pomiędzy Uczestnikiem Funduszu a Towarzystwem, o której mowa w art. 28-30 Regulaminu.
Wartości Aktywów Netto Funduszu - rozumie się przez to wartość aktywów Funduszu pomniejszoną o zobowiązania Funduszu w Dniu Wyceny.
Wartości Aktywów Netto Funduszu na Jednostkę Uczestnictwa (WANJU) - rozumie się przez to wartość jednej Jednostki Uczestnictwa obliczoną jako Wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny, podzieloną przez liczbę Jednostek Uczestnictwa w Dniu Wyceny.
Zleceniu - rozumie się przez to pisemną lub ustną (składaną na podstawie Umowy o Składanie Dyspozycji za Pomocą Telefonu lub Faksu) nieodwołalną dyspozycję zgodną z regulaminem Funduszu, składaną przez Inwestora lub Uczestnika Funduszu za pośrednictwem Dystrybutora. Podstawowe rodzaje zleceń to: zlecenie nabycia, zlecenie umorzenia, zlecenie ustanowienia lub odwołania blokady Rejestru.
CEL I POLITYKA INWESTYCYJNA FUNDUSZU
CEL I POLITYKA INWESTYCYJNA FUNDUSZU
Celem Funduszu jest długoterminowe powiększanie wartości aktywów Funduszu poprzez inwestowanie powierzonych środków w polskie i zagraniczne papiery wartościowe, przy dążeniu do ograniczenia ryzyka inwestycji poprzez dywersyfikację portfela pomiędzy różne instrumenty finansowe oraz dywersyfikowanie portfela w ramach poszczególnych instrumentów.
ZASADY ZARZĄDZANIA FUNDUSZEM
ZASADY ZARZĄDZANIA FUNDUSZEM
ROZDZIAŁ II
JEDNOSTKA UCZESTNICTWA
JEDNOSTKA UCZESTNICTWA
ZASADA USTALANIA CENY JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
ZASADA USTALANIA CENY JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
CECHY JEDNOSTKI UCZESTNICTWA
CECHY JEDNOSTKI UCZESTNICTWA
PODZIAŁ JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
ROZDZIAŁ III
ZASADY UCZESTNICTWA W FUNDUSZU
ZASADY UCZESTNICTWA W FUNDUSZU
UCZESTNICY FUNDUSZU
UCZESTNICY FUNDUSZU
ŚWIADECTWO UCZESTNICTWA
ŚWIADECTWO UCZESTNICTWA
UCZESTNICY Z OGRANICZONĄ ZDOLNOŚCIĄ DO CZYNNOŚCI PRAWNYCH
UCZESTNICY Z OGRANICZONĄ ZDOLNOŚCIĄ DO CZYNNOŚCI PRAWNYCH
USTANOWIENIE I ODWOŁANIE PEŁNOMOCNICTWA
USTANOWIENIE I ODWOŁANIE PEŁNOMOCNICTWA
ROZDZIAŁ IV
NABYWANIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
NABYWANIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
ZASADY NABYWANIA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
ZASADY NABYWANIA JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
Inwestorzy i Uczestnicy Funduszu mogą nabywać Jednostki Uczestnictwa poprzez złożenie Dystrybutorowi prawidłowo wypełnionego zlecenia nabycia oraz wpłatę odpowiedniej kwoty środków pieniężnych. Postanowienia art. 15 Regulaminu stosuje się odpowiednio.
OPŁATA ZA NABYCIE
OPŁATA ZA NABYCIE
CENA I LICZBA NABYTYCH JEDNOSTEK. UCZESTNICTWA
CENA I LICZBA NABYTYCH JEDNOSTEK. UCZESTNICTWA
ROZDZIAŁ V
UMARZANIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
UMARZANIE JEDNOSTEK UCZESTNICTWA
ZASADY UMARZANIA
ZASADY UMARZANIA
Uczestnicy Funduszu mogą umarzać Jednostki Uczestnictwa poprzez złożenie Dystrybutorowi prawidłowo wypełnionego zlecenia umorzenia.
OPŁATA ZA UMORZENIE
OPŁATA ZA UMORZENIE
CENA I LICZBA UMORZONYCH JEDNOSTEK UCZESTNICTWA ORAZ KWOTA OTRZYMANA Z TYTUŁU UMORZENIA
CENA I LICZBA UMORZONYCH JEDNOSTEK UCZESTNICTWA ORAZ KWOTA OTRZYMANA Z TYTUŁU UMORZENIA
ROZDZIAŁ VI
ZWOLNIENIA Z OPŁAT MANIPULACYJNYCH
ZWOLNIENIA Z OPŁAT MANIPULACYJNYCH
ROZDZIAŁ VII
USŁUGI DODATKOWE
USŁUGI DODATKOWE
SKŁADANIE ZLECEŃ ZA POMOCĄ TELEFONU I FAKSU
SKŁADANIE ZLECEŃ ZA POMOCĄ TELEFONU I FAKSU
Każda zmiana lub utrata hasła wiąże się ze wstrzymaniem możliwości składania dyspozycji telefonicznych lub telefaksowych do czasu nadania nowego hasła.
BLOKADA REJESTRU
BLOKADA REJESTRU
ROZDZIAŁ VIII
AKTYWA FUNDUSZU
AKTYWA FUNDUSZU
USTALANIE WARTOŚCI AKTYWÓW NETTO FUNDUSZU
USTALANIE WARTOŚCI AKTYWÓW NETTO FUNDUSZU
WYCENA AKTYWÓW FUNDUSZU
WYCENA AKTYWÓW FUNDUSZU
Wartość nie notowanych papierów dłużnych nabytych z dyskontem lub z premią określa się według formuły liniowej, przyjmując że wartość ta odpowiednio wzrasta lub maleje każdego dnia do dnia wykupu o stałą równą odpowiednio dyskontu lub premii z którymi ten papier nabyto, podzielonym przez liczbę dni w okresie do wykupu. Skumulowane odsetki ujmowane są odrębnie jako należności.
Papiery wartościowe notowane za granicą są wyceniane według ostatniej ceny zamknięcia na rynku głównym dla tych papierów przed/lub w Dniu Wyceny.
Odsetki należne z tytułu posiadania środków pieniężnych na rachunkach bankowych lub krótkoterminowych papierów wartościowych powiększają wartość aktywów Funduszu w Dniu Wyceny.
PRZECHOWYWANIE AKTYWÓW FUNDUSZU
PRZECHOWYWANIE AKTYWÓW FUNDUSZU
ROZDZIAŁ IX
WYNAGRODZENIE TOWARZYSTWA
WYNAGRODZENIE TOWARZYSTWA
Roczne sprawozdania finansowe Funduszu podlegają badaniu, natomiast półroczne sprawozdania Funduszu podlegają przeglądowi przez biegłych rewidentów wybranych przez Towarzystwo.
ROZDZIAŁ X
WYGAŚNIĘCIE UMOWY
WYGAŚNIĘCIE UMOWY
ROZDZIAŁ XI
POLITYKA INFORMACYJNA TOWARZYSTWA
POLITYKA INFORMACYJNA TOWARZYSTWA
Towarzystwo publikuje roczne i półroczne sprawozdania finansowe Funduszu zgodnie z przepisami prawa. Sprawozdania będą zawierały dane niezbędne do oceny stanu Funduszu i jego wartości na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wymogami Ustawy.
Towarzystwo publikuje informację o stanie Funduszu co najmniej raz w miesiącu. Informacja taka zawiera między innymi: Wartość Aktywów Netto Funduszu Wartość Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa oraz stopę zmian tych wartości w ciągu ostatniego miesiąca.
O ile niniejszy Regulamin nie stanowi inaczej, uprawniony do odbierania w imieniu Towarzystwa wszelkich zleceń lub innych oświadczeń woli od Uczestników i Inwestorów Funduszu jest Dystrybutor.
Towarzystwo przechowuje dane Uczestnika Funduszu przez okres pięciu lat po rozwiązaniu przez Uczestnika umowy o powierzenie środków. W tym czasie Towarzystwo zastrzega sobie możliwość przesyłania byłemu Uczestnikowi informacji o Funduszu za pośrednictwem poczty, o ile Uczestnik nie zastrzeże inaczej.
ROZDZIAŁ XII
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
Wszystkie dyspozycje składane przez Uczestników Funduszu są przechowywane w celach dowodowych przez okres wymagany przez prawo.
Sądem właściwym do rozstrzygania sporów pomiędzy Towarzystwem a Uczestnikami Funduszu jest sąd właściwy dla siedziby Towarzystwa.
Regulamin może być zmieniony tylko uchwałą Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy Towarzystwa. Wszelkie zmiany wymagają dla swojej ważności zatwierdzenia przez Komisję Papierów Wartościowych.