Zasady zarządzania ryzykiem w dziale administracji rządowej kierowanym przez Ministra Spraw Zagranicznych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.MSZ.2016.34

Akt obowiązujący

Wersja od: 23 kwietnia 2022 r.

ZARZĄDZENIE Nr 27

MINISTRA SPRAW ZAGRANICZNYCH ¹

z dnia 26 lipca 2016 r.

w sprawie zasad zarządzania ryzykiem w dziale administracji rządowej kierowanym przez Ministra Spraw Zagranicznych ²

Na podstawie art. 34 ust. 1 ustawy z dnia 8 sierpnia 1996 r. o Radzie Ministrów (Dz. U. z 2012 r. poz. 392 oraz z 2015 r. poz. 1064) w związku z art. 69 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz.U. z 2013 r. poz. 885, z późn. zm.) zarządza się, co następuje:

Rozdział  1

Przepisy ogólne

§ 1. 3  Dla zapewnienia funkcjonowania adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej wprowadza się do stosowania zasady zarządzania ryzykiem w dziale administracji rządowej kierowanym przez Ministra Spraw Zagranicznych.

§ 2. Ilekroć w zarządzeniu jest mowa o:

1) analizie ryzyka - należy przez to rozumieć czynności podjęte w celu zrozumienia charakteru i oszacowania możliwego wpływu zidentyfikowanego ryzyka na osiąganie celów i realizację zadań;

2) dyrektorze generalnym - należy przez to rozumieć dyrektora generalnego służby zagranicznej;

3) istotności ryzyka - należy przez to rozumieć wynik oceny prawdopodobieństwa wystąpienia i oddziaływania ryzyka;

4) 4  Kierownictwie Ministerstwa - należy przez to rozumieć Ministra Spraw Zagranicznych, sekretarzy stanu, podsekretarzy stanu, Szefa Służby Zagranicznej i dyrektora generalnego;

5) komórce organizacyjnej - należy przez to rozumieć komórkę wymienioną w zarządzeniu Prezesa Rady Ministrów nr 54 z dnia 21 czerwca 2012 r. w sprawie nadania statutu Ministerstwu Spraw Zagranicznych (M. P. poz. 443 oraz z 2015 r. poz. 812);

6) kontroli zarządczej - należy przez to rozumieć kontrolę zarządczą w rozumieniu art. 68 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych;

7) mechanizmie kontrolnym - należy przez to rozumieć zasady określone przez przepisy prawa, polityki, standardy, procedury, fizyczne środki ochrony, które mają ograniczać prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka lub jego skutków;

8) Ministerstwie - należy przez to rozumieć Ministerstwo Spraw Zagranicznych;

9) Ministrze - należy przez to rozumieć Ministra Spraw Zagranicznych;

10) oddziaływaniu ryzyka - należy przez to rozumieć możliwe skutki lub konsekwencje wystąpienia ryzyka dla realizowanych celów i zadań;

11) 5  placówce zagranicznej - należy przez to rozumieć placówkę zagraniczną w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 21 stycznia 2021 r. o służbie zagranicznej (Dz. U. z 2021 r. poz. 464, 1003 oraz z 2022 r. poz. 655);

12) planie działalności - należy przez to rozumieć plan działalności Ministra, o którym mowa w art. 70 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych;

13) prawdopodobieństwie - należy przez to rozumieć szacowane prawdopodobieństwo wystąpienia zdarzenia, stopień niepewności, co do możliwości wystąpienia zdarzenia;

14) ryzyku - należy przez to rozumieć możliwość zaistnienia zdarzenia, które będzie miało negatywny wpływ na realizację założonych celów i zadań;

15) rejestrze ryzyk - należy przez to rozumieć rejestr zidentyfikowanych ryzyk i działań zapobiegawczych;

16) właścicielu ryzyka - należy przez to rozumieć kierującego właściwą komórką organizacyjną lub właściwą placówką zagraniczną odpowiedzialnego za zarządzanie ryzykiem.

Rozdział  2

Cel i zakres zarządzania ryzykiem

§  3. 

1. Celem ustanowienia zasad zarządzania ryzykiem jest zapewnienie mechanizmów identyfikowania, określania oddziaływania, prawdopodobieństwa i istotności ryzyk oraz podejmowania adekwatnych działań zapobiegawczych w celu minimalizacji ryzyka, co powinno przyczynić się do poprawy efektywności i skuteczności realizacji celów i zadań Ministra.

2. Celem zarządzania ryzykiem jest zwiększenie prawdopodobieństwa realizacji założonych celów i zadań, w szczególności poprzez:

1) poprawę efektywności wykorzystania posiadanych zasobów;

2) podniesienie jakości realizowanych zadań;

3) wzmocnienie pamięci instytucjonalnej.

3. Kierownictwo Ministerstwa, kierujący komórkami organizacyjnymi i placówkami zagranicznymi wspierają działania pracowników podejmowane w ramach zarządzania ryzykiem.

§  4. 

1. Zarządzanie ryzykiem odbywa się w odniesieniu do celów i zadań zawartych w planie działalności.

2. Zarządzanie ryzykiem obejmuje:

1) identyfikowanie, analizowanie i dokumentowanie ryzyk, które mają istotny wpływ na realizację celów i zadań;

2) określenie istotności ryzyk w odniesieniu do realizowanych celów z uwzględnieniem prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka oraz potencjalnych skutków ryzyka, a także istniejących mechanizmów kontrolnych;

3) projektowanie i wdrażanie działań zapobiegawczych;

4) wskazanie osób odpowiedzialnych za podjęcie działań zapobiegawczych, ustalenie zakładanego terminu podjęcia tych działań i monitoring ich realizacji;

5) prowadzenie rejestru ryzyk;

6) monitorowanie poziomu ryzyka, w tym ocena funkcjonowania mechanizmów kontrolnych pod kątem ich adekwatności, skuteczności i efektywności;

7) monitorowanie harmonogramu realizacji działań zapobiegawczych i ich skuteczności.

3. Odpowiedzialność za realizację zadań określonych w ust. 2 pkt 1-4, 6 i 7 ponosi właściciel ryzyka.

4. Zasady zarządzania ryzykiem w projektach i w zadaniach projektowych są uregulowane w przepisach o zarządzaniu projektowym w Ministerstwie i w placówkach zagranicznych.

Rozdział  3

Komitet do spraw zarządzania ryzykiem

§  5. 

1. Do zadań Komitetu do spraw zarządzania ryzykiem, zwanego dalej "Komitetem", należy:

1) dokonywanie analizy i akceptacji projektu rejestru ryzyk w zakresie:

a) zgodności z przepisami zarządzenia;

b) adekwatności działań zapobiegawczych w stosunku do zidentyfikowanych ryzyk i zadań realizowanych przez właścicieli ryzyka;

c) adekwatności i kompletności rejestru ryzyk w odniesieniu do celów i zadań Ministra ujętych w planie działalności;

d) przypisania właścicieli ryzyka do poszczególnych ryzyk;

2) przegląd wyników monitoringu realizacji działań zapobiegawczych;

3) inicjowanie prac nad rejestrem ryzyk na kolejny rok;

4) przygotowywanie informacji na temat procesu zarządzania ryzykiem w Ministerstwie i w placówkach zagranicznych, zawierającej w szczególności wnioski dotyczące usprawniania procesu zarządzania ryzykiem i zestawienie działań zapobiegawczych zrealizowanych względem ryzyk wysokich.

2. Właściciel ryzyka na wniosek przewodniczącego Komitetu przedstawia Komitetowi informacje na temat realizacji zadań określonych w § 4 ust. 2 pkt 1-4, 6 i 7.

§  6.  ⁶

1. Przewodniczącego oraz członków Komitetu powołuje lub odwołuje, w drodze decyzji, dyrektor generalny na wniosek kierującego komórką organizacyjną właściwą w sprawach koordynacji kontroli zarządczej i zarządzania ryzykiem.

2. W skład Komitetu wchodzą:

1) przewodniczący Komitetu - kierujący komórką organizacyjną właściwą w sprawach koordynacji kontroli zarządczej i zarządzania ryzykiem albo wskazany przez niego pracownik tej komórki organizacyjnej;

2) członkowie - sześciu pracowników Ministerstwa.

§  7. 

1. Przewodniczący Komitetu zwołuje posiedzenia i zapewnia organizację prac Komitetu.

2. W przypadku nieobecności przewodniczącego Komitetu, jego obowiązki wykonuje wyznaczony przez niego członek Komitetu.

3. Komitet obraduje na posiedzeniach.

4. Obecność przewodniczącego i członków Komitetu na posiedzeniach Komitetu jest obowiązkowa.

5. Członek Komitetu, który nie może wziąć udziału w jego posiedzeniu, jest zobowiązany poinformować przewodniczącego Komitetu o przyczynach swojej nieobecności.

6. Członkowie Komitetu na czas posiedzeń oraz realizacji zadań związanych z członkostwem w Komitecie są zwolnieni z wykonywania obowiązków służbowych realizowanych przez nich w komórkach organizacyjnych.

7. Członek Komitetu, w uzasadnionych przypadkach, może złożyć przewodniczącemu Komitetu rezygnację z pełnionej funkcji.

8. 7  W przypadku, o którym mowa w ust. 7, przewodniczący Komitetu, niezwłocznie wnioskuje do dyrektora generalnego o odwołanie członka, który złożył rezygnację oraz o powołanie nowego członka Komitetu. Przepis § 6 ust. 1 stosuje się odpowiednio.

9. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący Komitetu ma prawo zaprosić do udziału w pracach Komitetu pracowników Ministerstwa, których wiedza i doświadczenie mogą mieć znaczenie dla realizacji określonego zadania.

§ 8. 8  Obsługę prac Komitetu zapewnia komórka organizacyjna właściwa w sprawach koordynacji kontroli zarządczej i zarządzania ryzykiem.

Rozdział  4

Identyfikacja ryzyka, analiza ryzyka oraz określanie działań zapobiegawczych

§  9. 

1. Proces identyfikacji i analizy ryzyka oraz określania działań zapobiegawczych rozpoczyna się niezwłocznie po przedstawieniu Prezesowi Rady Ministrów projektu planu działalności.

2. Zidentyfikowane ryzyka oraz proponowane działania zapobiegawcze są dokumentowane w formularzu rejestru ryzyk, określonym w załączniku nr 1 do zarządzenia.

§ 10. W procesie identyfikacji ryzyka należy wziąć pod uwagę w szczególności:

1) ryzyka związane z późn. zm. w Ministerstwie lub w jego otoczeniu;

2) ryzyka związane z obowiązkiem zapewnienia efektywnego i skutecznego nadzoru nad jednostkami podległymi Ministrowi, w szczególności placówkami zagranicznymi;

3) zagrożenia zidentyfikowane w dokumentach planistycznych i sprawozdawczych komórek organizacyjnych i placówek zagranicznych;

4) ustalenia audytu, kontroli wewnętrznych i zewnętrznych w Ministerstwie;

5) ryzyka zasygnalizowane przez Komitet Audytu, o których mowa w art. 289 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych;

6) wyniki samooceny kontroli zarządczej przeprowadzanej na potrzeby oświadczenia Ministra o stanie kontroli zarządczej za dany rok.

§  11. 

1. Ryzyka podlegają analizie pod kątem ich wpływu na osiąganie celów i zadań określonych w planie działalności.

2. W ramach analizy ryzyka oceniane jest prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka i oddziaływanie ryzyka.

3. Ocena oddziaływania ryzyka polega na nadaniu ryzyku oceny w skali punktowej od 1 do 5, gdzie 1 oznacza bardzo małe oddziaływanie a 5 bardzo duże oddziaływanie. Punktowa tabela oddziaływania ryzyka jest określona w załączniku nr 2 do zarządzenia.

4. Ocenę prawdopodobieństwa dokonuje się w skali punktowej od 1 do 5, gdzie 1 oznacza bardzo małe prawdopodobieństwo, a 5 bardzo duże prawdopodobieństwo. Punktowa tabela prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka jest określona w załączniku nr 3 do zarządzenia.

5. Przy ocenie wpływu ryzyka na osiąganie założonego celu i realizację zadania brane są pod uwagę skutki materialne i niematerialne.

6. Ocenę punktową istotności ryzyka stanowi iloczyn oceny punktowej prawdopodobieństwa i oceny punktowej oddziaływania.

§ 12. 9  W dziale administracji rządowej kierowanym przez Ministra definiuje się trzy poziomy ryzyka oparte na wyniku oceny punktowej istotności ryzyka, o której mowa w § 11 ust. 6:

1) ryzyko niskie, którego wartość punktowa zawiera się w przedziale 1-4;

2) ryzyko średnie, którego wartość punktowa zawiera się w przedziale 5-12;

3) ryzyko wysokie, którego wartość punktowa zawiera się w przedziale 15-25.

§  13. 

1. Przyjmuje się następujące poziomy akceptowalności ryzyka:

1) ryzyko niskie - ryzyko akceptowalne, które należy monitorować i w miarę możliwości kontrolować;

2) ryzyko średnie - ryzyko nieakceptowalne, które może wywierać istotny wpływ na działalność Ministerstwa i placówek zagranicznych; należy je monitorować i wprowadzać działania zapobiegawcze;

3) ryzyko wysokie - ryzyko nieakceptowalne, stanowiące zagrożenie dla działalności Ministerstwa i placówek zagranicznych; w przypadku jego identyfikacji wymagane jest natychmiastowe działanie poprzez wprowadzenie skutecznych i efektywnych działań zapobiegawczych, w tym mechanizmów kontrolnych; podlega ciągłemu monitorowaniu; nie powinno być tolerowane.

2. Przyjmuje się następujące sposoby postępowania z ryzykiem nieakceptowalnym:

1) tolerowanie ryzyka - w przypadku, gdy istnieją obiektywne okoliczności do niepodejmowania przeciwdziałania ryzyku, a także, gdy koszty podjętych działań mogą przekroczyć przewidywane korzyści;

2) transfer ryzyka - przeniesienie ryzyka na inną komórkę organizacyjną, placówkę zagraniczną lub podmiot zewnętrzny;

3) przeciwdziałanie - podjęcie działań, które pozwolą na ograniczenie ryzyka do poziomu akceptowalnego;

4) przesunięcie w czasie - zaniechanie w danym momencie działań, które rodzą zbyt duże ryzyko lub koszty tych działań przewyższają korzyści.

§  14. 

1. W stosunku do każdego ryzyka średniego i wysokiego, które nie będzie podlegało tolerowaniu lub przesunięciu w czasie, planowane i wdrażane są działania zapobiegawcze.

2. Przed przystąpieniem do określania działań zapobiegawczych, mających na celu ograniczenie ryzyka do poziomu akceptowalnego należy rozważyć:

1) jakie mechanizmy kontrolne funkcjonują obecnie i czy są adekwatne do istotności ryzyka;

2) jakie nowe mechanizmy kontrolne należy wdrożyć;

3) jaki poziom ryzyka można osiągnąć po realizacji działań zapobiegawczych;

4) jakie są koszty wprowadzenia działań zapobiegawczych;

5) czy planowane działania zapobiegawcze są wykonalne.

§  15. 

1. 10  Kierujący komórkami organizacyjnymi, we współpracy z kierującymi nadzorowanych placówek zagranicznych, do 31 stycznia każdego roku przedstawiają Komitetowi propozycje ryzyk i działań zapobiegawczych oraz inne informacje niezbędne do opracowania rejestru ryzyk na dany rok kalendarzowy.

2. Komitet dokonuje analizy propozycji, o których mowa w ust. 1, w zakresie określonym w § 5 ust. 1 pkt 1. W przypadku konieczności wprowadzenia do nich zmian, ostateczna wersja zapisów w rejestrze ryzyk jest uzgadniana z właściwym kierującym komórką organizacyjną.

3. Przewodniczący Komitetu przedstawia projekt rejestru ryzyk do akceptacji dyrektorowi generalnemu do dnia 28 lutego każdego roku, a następnie przekazuje go pozostałym członkom Kierownictwa Ministerstwa oraz właścicielom ryzyk.

Rozdział  5

Monitorowanie ryzyka, raportowanie ryzyka i aktualizacja rejestru ryzyk

§  16. 

1. Proces monitorowania ryzyka jest realizowany w ramach kontroli zarządczej na każdym szczeblu zarządzania w Ministerstwie i w placówkach zagranicznych.

2. Proces monitorowania ryzyka jest procesem ciągłym i obejmuje:

1) wykonanie przeglądu ryzyk w celu określenia, czy ryzyka uległy zmianie;

2) sprawdzenie, czy punktowa ocena istotności ryzyka jest wciąż odpowiednia;

3) sprawdzenie skuteczności dotychczasowych mechanizmów kontrolnych;

4) określenie, czy działania zapobiegawcze są realizowane.

§  17. 

1. Każdy pracownik ma obowiązek informowania przełożonego o ryzykach, które mogą zakłócić realizację celów i zadań Ministra i negatywnie wpłynąć na wizerunek Ministerstwa lub placówek zagranicznych.

2. Kierujący komórkami organizacyjnymi mogą zgłaszać propozycje zmian w rejestrze ryzyk, wraz z uzasadnieniem.

3. Propozycje, o których mowa w ust. 2, są akceptowane przez Komitet, który przekazuje projekt zaktualizowanego rejestru ryzyk do zatwierdzenia, zgodnie z przepisami § 15 ust. 3.

§ 18. Właściciel ryzyka przygotowuje, każdorazowo na wniosek przewodniczącego Komitetu, informację w zakresie realizowanych działań zapobiegawczych.

§  19. 

1. 11  Przewodniczący Komitetu przygotowuje informację w zakresie zarządzania ryzykiem w dziale administracji rządowej kierowanym przez Ministra w terminie do dnia 31 marca każdego roku.

2. Projekt informacji, o której mowa w ust. 1, przewodniczący komitetu przedstawia do akceptacji dyrektorowi generalnemu, a następnie przekazuje pozostałym członkom Kierownictwa Ministerstwa oraz właścicielom ryzyk.

Rozdział  6

Przepisy przejściowe, dostosowujące i końcowe

§  20. 

1. Tworzy się Komitet do spraw zarządzania ryzykiem.

2. W terminie 14 dni od dnia wejścia w życie zarządzenia kierujący komórką organizacyjną właściwą w sprawach koordynacji kontroli zarządczej i zarządzania ryzykiem w działach administracji rządowej kierowanych przez Ministra wystąpi z wnioskiem do dyrektora generalnego o powołanie nowych członków Komitetu.

§ 21. Traci moc zarządzenie nr 42 Ministra Spraw Zagranicznych z dnia 15 grudnia 2011 r. w sprawie zasad zarządzania ryzykiem w działach administracji rządowej kierowanych przez Ministra Spraw Zagranicznych (Dz. Urz. Min. Spraw Zagr. poz. 72 oraz z 2015 r. poz. 4).

§ 22. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.

ZAŁĄCZNIKI

ZAŁĄCZNIK Nr  1

Zatwierdzam:………………………

Dyrektor Generalny Służby Zagranicznej

Rejestr ryzyk i działań zapobiegawczych na rok ...

1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16
lp.	Cel [1]	Zadanie [2]	Ryzyko	Przyczyna wystąpienia ryzyka	Skutek wystąpienia ryzyka	Funkcjonujące mechanizmy kontrolne	Ocena prawdopodobieństwa ryzyka (w pkt 1-5)	Ocena oddziaływania ryzyka (w pkt 1-5)	Ocena istotności ryzyka (kol. 8x9)	Akceptacja ryzyka Tak/Nie[3]	Postępowanie z ryzykiem[4]	Właściciel ryzyka	Wymagane działanie zapobiegawcze	Osoba odpowiedzialna w komórce organizacyjnej	Data wykonania:

...........................................................................

data i podpis

Przewodniczącego Komitetu ds. zarządzania ryzykiem

[1] Zgodnie z Planem działalności Ministra SZ (część Planu, nr celu)

[2] Zadania służące realizacji celów określone w Planie działalności Ministra SZ (część Planu, nr celu i zadania)

[3] Należy wpisać "Tak" dla przedziału punktowego: 1-4, "Nie" dla przedziału: 5-25

[4] Należy wpisać rodzaj postępowania z ryzykiem, jeżeli w kol. 11 wpisano Nie: T-tolerowanie, TR-transfer, P-przeciwdziałanie, PR-przesunięcie w czasie

ZAŁĄCZNIK Nr  2

Liczba punktów - oszacowane ryzyko	Opis oddziaływania (skutków)
1 - nieznaczne	Brak skutków finansowych i prawnych. Nie występuje zagrożenie utraty dobrego wizerunku Ministerstwa. Ewentualne zakłócenia bez wpływu na realizację zadań i osiąganie celów. Ewentualne skutki ograniczane (neutralizowane) przez istniejące mechanizmy kontrolne.
2 - małe	Nieznaczne skutki finansowe lub prawne. Małe zakłócenia pracy, ewentualne utrudnienia w realizacji zadań, nie mające wpływu na osiąganie celów. Istniejące mechanizmy kontrolne powinny ograniczyć skutki ewentualnych zakłóceń. Małe zagrożenie utraty dobrego wizerunku Ministerstwa.
3 - średnie	Znaczne skutki finansowe lub prawne. Średnie zakłócenia pracy. Potencjalne zagrożenia mogą doprowadzić do niewykonania podstawowych zadań w określonym czasie. Istniejące mechanizmy kontrolne tylko w pewnym stopniu mogą ograniczyć skutki ewentualnych zakłóceń. Średnie zagrożenie utraty dobrego wizerunku Ministerstwa.
4 - wysokie	Poważne skutki prawne lub finansowe. Poważne zakłócenia pracy; mogą doprowadzić do nie wykonania celów Ministerstwa cyklicznie (stałe zagrożenie). Niska skuteczność istniejących mechanizmów kontrolnych. Wysokie zagrożenie utraty dobrego wizerunku Ministerstwa.
5 - bardzo wysokie	Bardzo poważne skutki prawne lub finansowe. Olbrzymie zakłócenia pracy ministerstwa. Zagrożenia spowodują brak zachowania ciągłości procesów działania, utrzymania funkcjonalności systemów niezbędnych do wykonywania podstawowych celów; brak osiągnięcia kluczowych celów. Brak odpowiednich mechanizmów kontrolnych bądź istniejące mechanizmy okazują się nieskuteczne. Bardzo wysokie zagrożenie związane z utratą dobrego wizerunku Ministerstwa. Zagrożenie bezpieczeństwa ludzi.

ZAŁĄCZNIK Nr  3

Prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka

Liczba punktów/ oszacowane ryzyko	Opis prawdopodobieństwa
1 - niskie	Może wystąpić w wyjątkowych sytuacjach. Obszar działania/proces nie dotyczy zadań strategicznych. Obszar działania/proces funkcjonuje w sposób stabilny od dłuższego czasu od wprowadzenia ew. zmian technologicznych, organizacyjnych i kadrowych. Istniejące mechanizmy kontrolne są skuteczne i adekwatne.
2 - mało prawdopodobne	Ryzyko prawdopodobnie nie wystąpi. Istniejące mechanizmy kontrolne są najczęściej skuteczne i adekwatne. Obszar/proces w małym stopniu objęty jest regulacjami o charakterze zewnętrznym.
3 - umiarkowane	Ryzyko może wystąpić w najbliższym roku. Realizacja zadań w ramach danego obszaru / procesu nie wymaga współpracy między wieloma komórkami, bądź z podmiotami zewnętrznymi. W ciągu ostatniego roku obszar/proces podlegał ograniczonym zmianom organizacyjnym, technologicznym i kadrowym. Obszar/proces objęty w małym stopniu regulacjami zewnętrznymi i wewnętrznymi, które mogły podlegać zmianom.
4 - prawdopodobne	Istnieje duże prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka w najbliższym roku. Obszar/proces wymaga współpracy miedzy wieloma komórkami organizacyjnymi bądź podmiotami zewnętrznymi. W ciągu ostatniego roku obszar/proces podlegał zmianom technologicznym, organizacyjnym i kadrowym, które mogą powodować konieczność działań dostosowawczych. Obszar/proces objęty dużą liczbą regulacji prawnych (zewnętrznych i wewnętrznych). Wdrożone mechanizmy kontrolne są w większości przypadków nieskuteczne.
5 - prawie pewne	Ryzyko z pewnością wystąpi w ciągu najbliższego roku. Obszar/proces związany jest z działalnością większej liczby komórek organizacyjnych, wymaga współpracy z podmiotami zewnętrznymi. W ciągu ostatniego roku obszar/proces podlegał istotnym zmianom technologicznym, organizacyjnym i kadrowym lub jest w trakcie zmian. Obszar działania/proces uregulowany jest dużą liczbą przepisów - wewnętrznych i zewnętrznych. Brak jest wdrożonych mechanizmów kontrolnych ograniczających ryzyko lub są nieskuteczne. Zagrożenia dotyczą zadań w ramach celów strategicznych i należących do priorytetowych czynności/obszarów generujących ryzyko.

¹ Minister Spraw Zagranicznych kieruje działami administracji rządowej - sprawy zagraniczne oraz członkostwo Rzeczypospolitej Polskiej w Unii Europejskiej na podstawie § 1 ust. 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 17 listopada 2015 r. r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Spraw Zagranicznych (Dz. U. poz. 1899 oraz z 2016 r. poz. 131).

² Tytuł zmieniony przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

³ § 1 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

⁴ § 2 pkt 4 zmieniony przez § 1 pkt 1 zarządzenia nr 1 3 z dnia 21 kwietnia 2022 r. (Dz.Urz.MSZ.2022.16) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 23 kwietnia 2022 r.

⁵ § 2 pkt 11 zmieniony przez § 1 pkt 2 zarządzenia nr 1 3 z dnia 21 kwietnia 2022 r. (Dz.Urz.MSZ.2022.16) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 23 kwietnia 2022 r.

⁶ § 6 zmieniony przez § 1 pkt 3 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

⁷ § 7 ust. 8 zmieniony przez § 1 pkt 4 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

⁸ § 8 zmieniony przez § 1 pkt 5 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

⁹ § 12 zdanie wstępne zmienione przez § 1 pkt 6 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

¹⁰ § 15 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 7 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.

¹¹ § 19 ust. 1 zmieniony przez § 1 pkt 8 zarządzenia nr 20 z dnia 23 czerwca 2020 r. (Dz.Urz.MSZ.2020.31) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 26 czerwca 2020 r.