Wyrażenie zgody na wprowadzenie do publicznego obrotu akcji spółki SOFTBANK SA oraz określenie zakresu danych podlegających obowiązkowi publikacji w związku z wprowadzeniem akcji do publicznego obrotu.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPW.1997.12.417

Akt indywidualny

Wersja od: 22 grudnia 1997 r.

UCHWAŁA Nr 656

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

z dnia 27 listopada 1997 r.

w sprawie wyrażenia zgody na wprowadzenie do publicznego obrotu akcji spółki SOFTBANK SA oraz określenia zakresu danych podlegających obowiązkowi publikacji w związku z wprowadzeniem akcji do publicznego obrotu

Na podstawie art. 49 § 1, art. 50a § 1 i art. 51 § 1 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:

§ 1. Wyraża się zgodę na wprowadzenie do publicznego obrotu:

a) 1 000 000 (jednego miliona) akcji zwykłych na okaziciela serii A spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie aktu przekształcenia SOFTBANK sp. z o.o. w spółkę akcyjną SOFTBANK SA z dnia 31 sierpnia 1993 r., uchwały Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 21 września 1993 r., uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

b) 49 (czterdziestu dziewięciu) akcji zwykłych na okaziciela serii B spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 21 września 1993 r., uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

c) 51 (pięćdziesięciu jeden) akcji zwykłych na okaziciela serii C spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 21 września 1993 r., uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

d) 49 (czterdziestu dziewięciu) akcji zwykłych na okaziciela serii D spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 14 listopada 1994 r., uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

e) 51 (pięćdziesięciu jeden) akcji zwykłych na okaziciela serii E spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 14 listopada 1994 r., uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

f) 4900 (czterech tysięcy dziewięciuset) akcji zwykłych na okaziciela serii F spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 2 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

g) 5100 (pięciu tysięcy stu) akcji zwykłych na okaziciela serii G spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 2 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 20 grudnia 1995 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

h) 1 470 000 (jednego miliona czterystu siedemdziesięciu tysięcy) akcji zwykłych na okaziciela serii H spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 28 czerwca 1996 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

i) 1 515 000 (jednego miliona pięciuset piętnastu tysięcy) akcji zwykłych na okaziciela serii I spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 28 czerwca 1996 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

j) 15 000 (piętnastu tysięcy) akcji zwykłych na okaziciela serii J spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 28 czerwca 1996 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

k) 982 499 (dziewięciuset osiemdziesięciu dwóch tysięcy czterystu dziewięćdziesięciu dziewięciu) akcji zwykłych na okaziciela serii K spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 4 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 2 grudnia 1996 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

l) 1 012 601 (jednego miliona dwunastu tysięcy sześciuset jeden) akcji zwykłych na okaziciela serii L spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 4 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 2 grudnia 1996 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

m) 10 000 (dziesięciu tysięcy) akcji zwykłych na okaziciela serii M spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 4 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 2 grudnia 1996 r., uchwały Nr 7 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 22 maja 1997 r. oraz uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 13 czerwca 1997 r.,

n) 2 000 000 (dwóch milionów) akcji zwykłych na okaziciela serii N spółki SOFTBANK SA o wartości nominalnej 1,25 zł (jednego złotego dwudziestu pięciu groszy) każda, wyemitowanych na podstawie uchwały Nr 1 Walnego Zgromadzenia Akcjonariuszy z dnia 30 lipca 1997 r.

§ 2. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do zgłoszenia do Komisji Papierów Wartościowych oraz do podania do publicznej wiadomości w ciągu 14 dni od dnia przydziału akcji serii A i L informacji na temat liczby akcji serii A i L sprzedanych w publicznej ofercie, liczby akcji, na które złożono zapisy, liczby osób, które złożyły zapisy na akcje oraz liczby osób, którym przydzielono akcje.

§ 3. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA do zgłoszenia do Komisji Papierów Wartościowych oraz podania do publicznej wiadomości w ciągu 14 dni od dnia zamknięcia publicznej subskrypcji informacji na temat liczby akcji serii N, na które złożono zapisy, liczby osób, które złożyły zapisy na akcje oraz liczby osób, którym przydzielono akcje lub o niedojściu emisji do skutku.

§ 4. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do publikacji w dwóch dziennikach ogólnopolskich danych zawartych w załączniku* do uchwały w terminie co najmniej 14 dni przed dniem otwarcia publicznej oferty oraz do zgłoszenia do Komisji Papierów Wartościowych informacji o miejscu oraz dacie ich publikacji.

§ 5. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do udostępnienia do publicznej wiadomości we wszystkich punktach przyjmowania zapisów na akcje oraz w Urzędzie Komisji Papierów Wartościowych przez okres trwania publicznej oferty oraz co najmniej 14 dni przed dniem jej otwarcia, prospektu w brzmieniu zatwierdzonym przez Komisję Papierów Wartościowych w łącznej liczbie wystarczającej do przeprowadzenia oferty, jednak nie mniejszej niż 6000 (sześć tysięcy) egzemplarzy.

§ 6. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do umieszczenia na stronie tytułowej publikacji, o której mowa w § 4 oraz wszystkich prospektów, o których mowa w § 5 oświadczenia w brzmieniu:

"Komisja Papierów Wartościowych oceniła, że w przedstawionych dokumentach zostały zamieszczone wszystkie informacje i dane wymagane przepisami prawa. Komisja Papierów Wartościowych nie ponosi odpowiedzialności z tytułu ryzyka inwestycyjnego związanego z nabywaniem papierów wartościowych oferowanych w niniejszym prospekcie. Komisja podkreśla, że odpowiedzialność za wybór procedury sprzedaży spoczywa na emitencie oraz wprowadzających, zaś odpowiedzialność za jej przeprowadzenie na biurze maklerskim, pełniącym funkcję oferującego. Decyzją Nr RF-411-94/97-164/97 z dnia 27 listopada 1997 r. Komisja Papierów Wartościowych dopuściła do publicznego obrotu papiery wartościowe objęte tym prospektem."

§ 7. Wyraża się zgodę na niepublikowanie w treści prospektu, o którym mowa w § 5:

- adresów zamieszkania członków Rady Nadzorczej i Zarządu emitenta oraz innych osób fizycznych sporządzających prospekt emisyjny, z wyjątkiem biegłych rewidentów,

- wartości indywidualnych wynagrodzeń członków Rady Nadzorczej i Zarządu emitenta,

- informacji na temat ilości akcji innych podmiotów gospodarczych, będących w posiadaniu poszczególnych członków organów zarządzających, organów nadzoru oraz członków ich rodzin,

- umowy pomiędzy akcjonariuszami SOFTBANK SA, opisanej w rozdziale III pkt 8.8 prospektu,

- nazw podmiotów będących stroną umów zawartych przez emitenta istotnych dla działalności emitenta oraz umów opisanych w rozdziale III pkt 8.10 prospektu,

- nazw dostawców w tabeli dotyczącej głównych dostawców.

§ 8. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do zamieszczenia w prospekcie, o którym mowa w § 5:

- raportu miesięcznego za miesiące sierpień, wrzesień i październik 1997 r. oraz raportu kwartalnego za III kwartał 1997 r. w zakresie określonym w zarządzeniu Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 1 kwietnia 1997 r. w sprawie rodzaju, formy i terminów przekazywania informacji bieżących i okresowych przez emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 21, poz. 213),

- informacji na temat czynnika ryzyka związanego z zakłóceniami w funkcjonowaniu systemu komputerowego używanego przez PKO BP.

§ 9. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do opisania w prospekcie, o którym mowa w § 5 oraz do zamieszczenia w załącznikach do prospektu opinii co do możliwości notowania akcji spółki na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie SA na rynku podstawowym.

§ 10. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do podania do publicznej wiadomości przed dniem rozpoczęcia publicznej oferty:

- raportu miesięcznego za miesiąc listopad 1997 r. w zakresie określonym w zarządzeniu Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 1 kwietnia 1997 r. w sprawie rodzaju, formy i terminów przekazywania informacji bieżących i okresowych przez emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu (M. P. Nr 21, poz. 213).

§ 11. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do podania do publicznej wiadomości przed dniem rozpoczęcia publicznej oferty istotnych warunków umów gwarantowania emisji (prowizja za gotowość i objęcie akcji), w przypadku zawarcia takich umów.

§ 12. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA oraz wprowadzających do podania do publicznej wiadomości w ciągu 14 dni od dnia zamknięcia publicznej oferty informacji o nazwach podmiotów, które objęły akcje w wyniku wykonania umów gwarancyjnych oraz liczby akcji objętych przez te podmioty w ramach wykonania ww. umów.

§ 13. Zobowiązuje się spółkę SOFTBANK SA do dostosowania się do przekazywania informacji wymaganych przepisami prawa dla emitentów papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu za pomocą systemu EMITENT, w technice cyfrowej.

§ 14. Termin ważności prospektu, o którym mowa w § 5 upływa z dniem zakończenia oferty, nie później niż dnia 27 marca 1998 r.

§ 15. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

______

^* Załącznikiem do niniejszej uchwały jest prospekt emisyjny w brzmieniu zatwierdzonym przez Komisję Papierów Wartościowych.