Wydanie zgody na pośredniczenie w zbywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.16.408

Akt indywidualny

Wersja od: 16 grudnia 1998 r.

UCHWAŁA Nr 686

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 4 grudnia 1998 r.

w sprawie wydania zgody na pośredniczenie w zbywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych

Na podstawie art. 26 ust. 2 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się Obsłudze Funduszy Inwestycyjnych Sp. z o.o. zgody na pośredniczenie w zbywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych za pomocą telefonu i telefaksu.

§ 2. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany, przed podjęciem działalności o której mowa w § 1, do przedłożenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd zaakceptowanych przez depozytariusza procedur nabywania i umarzania jednostek uczestnictwa.

§ 3. Podmiot otrzymujący zezwolenie jest zobowiązany do:

1) wyposażenia punktu obsługi funduszy w odpowiednie urządzenia techniczne, w tym w odrębny system komputerowy,

2) wprowadzenia regulacji w zakresie tzw. "chińskich murów", w tym pomiędzy działalnością OFI Sp. z o.o. jako agenta transferowego a dystrybutorem jednostek uczestnictwa,

3) przeszkolenia pracowników w zakresie prowadzenia działalności związanej z nabywaniem i umarzaniem jednostek uczestnictwa, zgodnie z instrukcją obsługi klientów danego funduszu (funduszy) oraz wpisania do zakresu obowiązków tych osób czynności związanych z prowadzeniem ww. działalności,

4) wydzielenia ksiąg, dokumentów i innych nośników informacji związanych z pośredniczeniem w zbywaniu jednostek uczestnictwa funduszy (w tym również dokumentów archiwalnych) z pozostałych dokumentów Spółki związanych z wykonywaniem przez nią funkcji agenta transferowego dla funduszy.

§ 4. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.