Wprowadzenie Polityki zarządzania ryzykiem w Ministerstwie Sportu i Turystyki.
Dz.Urz.MSiT.2014.8
Akt obowiązującyZARZĄDZENIE Nr 7
MINISTRA SPORTU I TURYSTYKI 1
z dnia 25 marca 2014 r.
w sprawie wprowadzenia Polityki zarządzania ryzykiem w Ministerstwie Sportu i Turystyki
ZAŁĄCZNIK Nr 1
POLITYKA ZARZĄDZANIA RYZYKIEM W MINISTERSTWIE SPORTU I TURYSTYKI
POLITYKA ZARZĄDZANIA RYZYKIEM W MINISTERSTWIE SPORTU I TURYSTYKI
Rozdział 1.
POSTANOWIENIA OGÓLNE
POSTANOWIENIA OGÓLNE
Rozdział 2.
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM
a) nazwa zadania;
b) ryzyko;
c) właściciel ryzyka;
d) istotność ryzyka;
e) priorytet kierownictwa;
f) poziom ryzyka;
g) reakcja na ryzyko (projektowane mechanizmy kontrolne) ;
h) planowana data wykonania.
Rozdział 3.
ZAKRES ZADAŃ I ODPOWIEDZIALNOŚCI W PROCESIE ZARZĄDZANIA RYZYKIEM
ZAKRES ZADAŃ I ODPOWIEDZIALNOŚCI W PROCESIE ZARZĄDZANIA RYZYKIEM
Rozdział 4.
MONITORING I OCENA RYZYKA
MONITORING I OCENA RYZYKA
- które podlegają akceptacji właściwych członków kierownictwa Ministerstwa.
Załącznik Nr 1
Załącznik Nr 2
Plan działalności
Plan działalności
(nazwa komórki organizacyjnej)
CZĘŚĆ A: Priorytetowe cele i zadania do realizacji w roku .....
(w tej części planu należy wskazać tylko priorytetowe (najważniejsze) lub/oraz nowe zadania departamentu/biura, które nie wynikają z bieżącej pracy lecz z działań programowych).
Lp. | CEL | MIERNIKI określające stopień realizacji celu | Najważniejsze ZADANIA służące realizacji celu/planowany termin realizacji | Zidentyfikowane ryzyko* (opis) | ISTOTNOŚĆ RYZYKA (wartość liczbowa uzyskana w procesie identyfikacji i analizy ryzyka wg załącznika nr 3) | |
Nazwa miernika | Planowana wartość do osiągnięcia na koniec roku, którego dotyczy plan | |||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1. | ||||||
2. | ||||||
3. |
* ryzyko określamy do zadań, które składają się na osiągnięcie celu
CZĘŚĆ B: Pozostałe kluczowe zadania, nie ujęte w części A, do realizacji w roku .....
(w tej części planu należy wskazać pozostałe kluczowe zadania(obszary) realizowane przez komórkę organizacyjną)
Lp. | Nazwa ZADANIA | Opis zadania | Zidentyfikowane ryzyko (opis) | ISTOTNOŚĆ RYZYKA (wartość liczbowa uzyskana w procesie identyfikacji i analizy ryzyka wg załącznika nr 3) |
1 | 2 | 3 | ||
1. | ||||
2. | ||||
3. |
.......................... .........................................................................
data podpis dyrektora komórki organizacyjnej
.......................... ............................................................................
data akceptacja właściwego członka Kierownictwa Ministerstwa
Załącznik Nr 3
ARKUSZ IDENTYFIKACJI ANALIZY RYZYKA
ARKUSZ IDENTYFIKACJI ANALIZY RYZYKA
CZĘŚĆ A - zadania ujęte w czści A planu działalności komórki organizacyjnej | ||||||
Identyfikacja ryzyka | Analiza ryzyka | |||||
Lp. | Nazwa zadania | Ryzyko | Prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka (w skali 1-5) | Skutek wystąpienia ryzyka (w skali 1-5) | Istotność ryzyka (iloczyn prawdopodobieństwa i skutku) | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
1. | ||||||
2. | ||||||
CZĘŚĆ B - zadania ujęte w czści B planu działalności komórki organizacyjnej | ||||||
1. | ||||||
2. | ||||||
........................................................................... | ||||||
(data, podpis i pieczęć dyrektora komórki organizacyjnej) |
Załącznik Nr 4
Tabela Nr 1. Prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka (tabela punktów)
Tabela Nr 1. Prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka (tabela punktów)
PRAWDOPODOBIEŃSTWO wystąpienia ryzyka | OPIS SZCZEGÓŁOWY | Wartość punktowa |
BARDZO POWAŻNE | Ryzyko z pewnością wystąpi (pow. 80% szans na wystąpienie w trakcie roku). | 5 |
POWAŻNE | Istnieje duże prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka (pomiędzy 80% a 60%, że wystąpi w trakcie roku). | 4 |
UMIARKOWANE | Istnieje umiarkowane prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka (pomiędzy 60% a 40% na wystąpienie ryzyka w trakcie roku). | 3 |
MAŁE | Istnieje małe prawdopodobieństwo wystąpienia ryzyka (od 40% od 20%, że ryzyko wystąpi). | 2 |
NIEZNACZNE | Zdarzenie objęte ryzykiem może zaistnieć jedynie w wyjątkowych okolicznościach (poniżej 20%), a najprawdopodobniej w ogóle nie zaistnieje. | 1 |
Tabela 2. Skutki wystąpienia ryzyka (tabela punktowa)
Tabela 2. Skutki wystąpienia ryzyka (tabela punktowa)
SKUTEK wystąpienia ryzyka | OPIS SZCZEGÓŁOWY | Wartość punktowa |
BARDZO POWAŻNY | Cele Ministerstwa Ryzyko, które ma fundamentalny - negatywny wpływ na osiągnięcie celu/ów Ministerstwa. Zgodność z regulacjami Bardzo poważna niezgodność z przepisami prawa odnosząca się do bardzo poważnych skutków w przypadku zmaterializowania się ryzyk. Wizerunek Ministerstwa Bardzo krytyczne informacje w mediach krajowych i/lub międzynarodowych wpływające negatywnie na wizerunek Ministerstwa. | 5 |
POWAŻNY | Cele Ministerstwa Poważne ryzyko, które będzie miało długoterminowy negatywny wpływ i szerokie konsekwencje dla działania Ministerstwa. Zgodność z regulacjami Istotna niezgodność z przepisami prawa odnosząca się do poważnych skutków w przypadku zmaterializowania się ryzyka. Zagrożenie odnoszące się m.in. zagrożenie karą lub procesem sądowym lub poważna niezgodność z postanowieniami umów stanowiąca bardzo prawdopodobne zagrożenie procesem sądowym. Wizerunek Ministerstwa Poważne informacje w mediach krajowych wpływające negatywnie na wizerunek Ministerstwa. | 4 |
UMIARKOWANY | Cele Ministerstwa Umiarkowane ryzyko, które może mieć wpływ na osiągnięcie celu/ów Ministerstwa. Zgodność z regulacjami Częściowa niezgodność z przepisami prawa lub średnia niezgodność z postanowieniami umów, stanowiąca zagrożenie procesem sądowym lub poważna niezgodność z procedurami wewnętrznymi. Wizerunek Ministerstwa Umiarkowanie negatywne informacje w mediach krajowych o działaniu Ministerstwa. | 3 |
MAŁY | Cele Ministerstwa Małe zakłócenie lub opóźnienie w wykonywaniu zadań, mały wpływ na osiągnięcie celu/ów. Zgodność z regulacjami Mała niezgodność z procedurami wewnętrznymi lub nieznaczna niezgodność z postanowieniami umów, nie stanowiąca zagrożenia postępowaniem sądowym lub dyscyplinarnym. Wizerunek Ministerstwa Niewielki wpływ na wizerunek Ministerstwa. | 2 |
NIEZNACZNY | Cele Ministerstwa Nieznaczne zakłócenie lub opóźnienie w wykonywaniu zadań, niemające wpływu na osiągnięcie celu/ów. Zgodność z regulacjami Krótkotrwałe zakłócenia. Brak skutków prawnych. Wizerunek Ministerstwa Brak wpływu na wizerunek. Brak informacji w mediach o Ministerstwie. | 1 |
Tabela 3. Wartości priorytetów kierownictwa nadawanych przez Zespół ds. zarządzania ryzykiem
Tabela 3. Wartości priorytetów kierownictwa nadawanych przez Zespół ds. zarządzania ryzykiem
PRIORYTET | Wartość punktowa |
WYSOKI | 3 |
ŚREDNI | 2 |
NISKI | 1 |
Tabela 4. Przedział zaszeregowania poziomu ryzyka.
Tabela 4. Przedział zaszeregowania poziomu ryzyka.
POZIOM RYZYKA | Przedział zaszeregowania |
RYZYKO BARDZO POWAŻNE | 75-61 |
RYZYKO POWAŻNE | 60-46 |
RYZYKO UMIARKOWANE | 45-31 |
RYZYKO MAŁE | 30-16 |
RYZYKO NIEZNACZNE | 15-1 |
Załącznik Nr 5
MAPA RYZYKA MINISTERSTWA SPORTU I TURYSTYKI
MAPA RYZYKA MINISTERSTWA SPORTU I TURYSTYKI
Lp. | CEL | Zadanie | Kategoria zadania [A/B] sklasyfikowane wg planu działalności komórki organizacyjnej | Właściciel ryzyka | Ryzyko | Istotność ryzyka | Istniejący mechanizm kontrolny | Projektowane mechanizmy kontrolne | POZIOM RYZYKA | Priorytet Kierownictwa (Zespół ds. zarządzania ryzyka) | REAKCJA NA RYZYKO |
Decyzja o sposobie postępowania z ryzykiem | |||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
1. | przeniesienie ryzyka na inny podmiot tolerowanie ryzyka przeciwdziałanie przesunięcie w czasie (wycofanie się) | ||||||||||
2. | przeniesienie ryzyka na inny podmiot tolerowanie ryzyka przeciwdziałanie przesunięcie w czasie (wycofanie się) | ||||||||||
3. | przeniesienie ryzyka na inny podmiot tolerowanie ryzyka przeciwdziałanie □ przesunięcie w czasie (wycofanie się) | ||||||||||
4. | przeniesienie ryzyka na inny podmiot tolerowanie ryzyka przeciwdziałanie przesunięcie w czasie (wycofanie się) | ||||||||||
5. | przeniesienie ryzyka na inny podmiot tolerowanie ryzyka przeciwdziałanie przesunięcie w czasie (wycofanie się) |
(podpis i pieczęć Przewodniczącego Zespołu ds. zarządzania ryzykiem
Załącznik Nr 6
Sprawozdanie
z wykonania planu działalności .................. (nazwa komórki organizacyjnej)
za I półrocze ....... roku
Sprawozdanie
z wykonania planu działalności .................. (nazwa komórki organizacyjnej)
za I półrocze ....... roku
(należy opisać tylko te cele i zadania, które zostały zdefiniowane w planie działalności komórki organizacyjnej jako priorytetowe, tj. w części A)
Lp. | Cel | Mierniki określające stopień realizacji celu | Najważniejsze zaplanowane zadania służące realizacji celu | Stan realizacji zadań (syntetyczny opis) | Informacja dotycząca opóźnień (należy opisać najważniejsze przyczyny, które wpłynęły na opóźnienia, niezrealizowanie celów i zadań) | Zidentyfikowane ryzyko (opis) | Informacja o podjętych działaniach zaradczych w stosunku do zidentyfikowanego ryzyka | Planowana data wdrożenia działań zaradczych | Czy realizacja celu jest zagrożona (ocena dyrektora komórki organizacyjnej TAK/NIE) | ||
Nazwa miernika | Planowana wartość do osiągnięcia na koniec roku, którego dotyczy sprawozdanie | Osiągnięta wartość na koniec I półrocza | |||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
1. | |||||||||||
2 |
CZĘŚĆ B: Realizacja pozostałych kluczowych zadań, ujętych w części B planu działalności komórki organizacyjnej
(w tej części należy opisać pozostałe kluczowe zadania realizowane przez komórkę organizacyjną, nie ujęte w części A)
Lp. | Nazwa zadania | Stan realizacji zadań (syntetyczny opis) | Informacja dotycząca opóźnień (należy opisać najważniejsze przyczyny, które wpłynęły na opóźnienia lub niezrealizowanie zadania) | Zidentyfikowane ryzyko (opis) | Planowane działania zaradcze | Planowana data wdrożenia działań zaradczych | Czy realizacja zadania jest zagrożona (ocena dyrektora komórki organizacyjnej TAK/NIE) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
1. | |||||||
2. |
............................... ...............................................................................
data podpis dyrektora komórki organizacyjnej
............................................................................................
akceptacja właściwego członka Kierownictwa Ministerstwa
Załącznik Nr 7
Sprawozdanie
z wykonania planu działalności ................... (nazwa komórki organizacyjnej)
za ....... rok
Sprawozdanie
z wykonania planu działalności ................... (nazwa komórki organizacyjnej)
za ....... rok
(należy opisać tylko te cele i zadania, które zostały zdefiniowane w planie działalności komórki organizacyjnej jako priorytetowe, tj. w części A)
Lp. | Cel | Mierniki określające stopień realizacji celu | Najważniejsze zaplanowane zadania służące realizacji celu | Najważniejsze podjęte zadania służące realizacji celu | Czy cel został osiągnięty? (TAK/NIE) | Informacja dotycząca opóźnień (należy opisać najważniejsze przyczyny, które wpłynęły na opóźnienia, niezrealizowanie celów i zadań) | ||
Nazwa miernika | Planowana wartość do osiągnięcia na koniec roku, którego dotyczy sprawozdanie | Osiągnięta wartość na koniec roku, którego dotyczy sprawozdanie | ||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1. | ||||||||
2. |
CZĘŚĆ B: Realizacja pozostałych kluczowych zadań ujętych w części B planu działalności komórki organizacyjnej
(w tej części należy opisać pozostałe kluczowe zadania realizowane przez komórkę organizacyjną)
Lp. | Nazwa zadania | Realizacji zadań (syntetyczny opis) | Czy zadanie zostało zrealizowane? (TAK/NIE) | Informacja dotycząca opóźnień (należy opisać najważniejsze przyczyny, które wpłynęły na opóźnienia lub niezrealizowanie zadania) |
1 | 2 | 3 | 4 | |
1. | ||||
2. |
..................... ...........................................................................
data podpis dyrektora komórki organizacyjnej
..................... ..............................................................................................
data akceptacja właściwego członka Kierownictwa Ministerstwa