Ustalenie trybu przeprowadzania egzaminów na maklerów giełd towarowych oraz opłat egzaminacyjnych.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2001.4.36

Akt utracił moc
Wersja od: 31 grudnia 2003 r.

ZARZĄDZENIE NR 10
PRZEWODNICZĄCEGO KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 23 sierpnia 2001 r.
w sprawie ustalenia trybu przeprowadzania egzaminów na maklerów giełd towarowych oraz opłat egzaminacyjnych

Na podstawie art. 29 ust. 1 pkt. 2 i 3 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099) zarządza się, co następuje:
§  1.
Egzamin na maklerów giełd towarowych jest przeprowadzany zgodnie z Regulaminem obowiązującym na egzaminie maklerskim, stanowiącym załącznik do niniejszego zarządzenia.
§  2. 1
Przystępujący do egzaminu obowiązany jest uiścić opłatę egzaminacyjną w kwocie 500 zł.
§  3.
Kandydat, który uzyskał na egzaminie co najmniej 140 punktów w przypadku przystąpienia do egzaminu następującego bezpośrednio po tym egzaminie wnosi opłatę egzaminacyjną w wysokości 50% kwoty, o której mowa w § 2.
§  4.
Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania.

ZAŁĄCZNIK

Regulamin egzaminu maklerskiego

I.

Postanowienia ogólne

§  1.
Egzamin maklerski przeprowadza powołana, na podstawie art. 29 ust. 1 pkt 1) ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, przez Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Komisja Egzaminacyjna dla Maklerów Giełd Towarowych, zwana dalej "Komisją".
§  2.
W skład Komisji wchodzą: przewodniczący, zastępca przewodniczącego i członkowie. Jeden z członków Komisji wyznaczony przez Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd pełni funkcję sekretarza Komisji.
§  3.
Terminy egzaminów maklerskich ustala przewodniczący Komisji w porozumieniu z Przewodniczącym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
§  4. 2
1. 3
Egzaminy maklerskie odbywają się w lutym lub marcu każdego roku kalendarzowego.
2.
W przypadku zgłoszenia się dostatecznie dużej liczby kandydatów, egzaminy maklerskie mogą zostać przeprowadzone także w dodatkowych terminach.
3.
Terminy egzaminów maklerskich podawane są do publicznej wiadomości co najmniej na 2 miesiące przed datą ich przeprowadzenia.
4.
Informacja o terminach egzaminów jest udostępniana w urzędzie Komisji Papierów Wartościowych i Giełd oraz na stronie internetowej Komisji.
§  5.
1.
W celu zgłoszenia na egzamin maklerski należy przesłać do urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd wypełniony formularz wniosku rejestrowego, z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdjęcie.
2. 4
W celu przystąpienia do egzaminu maklerskiego należy w terminie co najmniej 21 dni przed datą egzaminu określoną przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieść opłatę egzaminacyjną. Dowód wniesienia opłaty egzaminacyjnej powinien wpłynąć do urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w terminie co najmniej 21 dni przed datą egzaminu.
3.
Kandydat, który spełnił wymogi, o których mowa w ust. 1 i 2, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie egzaminu. Jeżeli kandydat nie określił we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin.
4.
W przypadku podwyższenia opłaty egzaminacyjnej kandydat jest zobowiązany do dokonania dopłaty nie później niż w terminie określonym w ust. 2.
5. 5
Komisja zastrzega możliwość przesunięcia terminu przeprowadzenia egzaminu lub jego odwołania, w szczególności z powodu niewielkiej liczby kandydatów na egzamin. O powyższej decyzji dyrektor Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd zawiadomi pisemnie kandydatów nie później niż 14 dni przed terminem egzaminu.
6. 6
W przypadku przesunięcia terminu przeprowadzenia egzaminu lub jego odwołania, kandydat może wystąpić z wnioskiem do dyrektora generalnego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o zwrot wniesionej opłaty egzaminacyjnej lub zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu w innym terminie.
§  6.
1.
Pomoc techniczną przy przeprowadzaniu egzaminu maklerskiego wykonują osoby wyznaczone przez Dyrektora Biura Administracyjno-Gospodarczego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, które wykonują swoje zadania pod nadzorem Komisji. Lista tych osób stanowi załącznik do protokołu z egzaminu, o którym mowa w § 15.
2. 7
(skreślony).
3. 8
(skreślony).

II.

Egzamin maklerski

§  7.
Egzamin maklerski przeprowadza się w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a Komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.
§  8.
1.
Wejście na salę egzaminacyjną odbywa się za okazaniem dokumentu stwierdzającego tożsamość kandydata.
2.
Uczestnik egzaminu potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez Komisję oznaczenie kodowe.
3.
Uczestnicy egzaminu nie mogą wnosić na salę egzaminacyjną toreb podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez Komisję przedmiotów. W uzasadnionych przypadkach Komisja może odstąpić od powyższego zakazu.
4.
Od chwili wejścia na salę egzaminacyjną kandydat podlega rygorom określonym w § 12.
§  9.
Egzamin maklerski przeprowadzany jest w formie testu, który składa się ze 120 pytań.
§  10.
Rozwiązywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu określa przewodniczący Komisji lub upoważniona przez niego osoba.
§  11.
1.
W czasie egzaminu maklerskiego uczestnik nie powinien opuszczać sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący Komisji, zastępca przewodniczącego Komisji, członek Komisji lub osoba upoważniona przez przewodniczącego Komisji udziela zgody na opuszczenie sali - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi.
2.
Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną przewodniczącemu Komisji, zastępcy przewodniczącego Komisji, członkowi Komisji lub osobie upoważnionej przez przewodniczącego Komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
§  12.
Przewodniczący Komisji lub zastępca przewodniczącego Komisji ma prawo wykluczyć z egzaminu osoby, które podczas egzaminu korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez Komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu.
§  13.
W przypadku naruszenia zasad ochrony tajemnicy służbowej, przewodniczący Komisji może unieważnić przeprowadzony egzamin - powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. Unieważnienie egzaminu może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników.
§  14.
1.
Po zakończeniu egzaminu kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego oraz ponownie składa podpis na liście obecności. Karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie będzie podlegała ocenie Komisji.
2.
Kandydat, który zakończył egzamin przed ogłoszeniem końca egzaminu przez przewodniczącego Komisji lub upoważnioną przez niego osobę pozostawia swój test przy wyjściu. Kandydat będzie mógł ponownie otrzymać swój test na miejscu po ogłoszeniu zakończenia egzaminu lub w terminie późniejszym w urzędzie Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.
3.
Test egzaminacyjny po egzaminie jest udostępniany do wiadomości publicznej.
§  15.
Z przebiegu egzaminu maklerskiego Komisja sporządza protokół, który powinien zawierać: imiona i nazwiska przewodniczącego Komisji, zastępcy przewodniczącego Komisji, sekretarza Komisji i pozostałych członków Komisji, czas rozpoczęcia i zakończenia egzaminu, ważniejsze zdarzenia, jakie zaszły w czasie egzaminu. Do protokołu należy dołączyć test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz końcowe wyniki. Protokół podpisują przewodniczący Komisji, zastępca przewodniczącego Komisji, sekretarz Komisji i pozostali członkowie Komisji.
§  16.
1. 9
Kandydat, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić do egzaminu w oznaczonym terminie, może wystąpić z wnioskiem do dyrektora generalnego urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o:
a)
zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu wyznaczonego w innym terminie,
b)
zwrot wniesionej opłaty.
2. 10
Realizacja wniosków, o których mowa w ust. 1 lit. a i b, wniesionych do urzędu Komisji:
a)
w terminie co najmniej na 14 dni przed datą egzaminu - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych,
b)
w terminie krótszym niż 14 dni przed datą egzaminu lub później - odbywa się z potrąceniem równowartości 25% opłaty egzaminacyjnej tytułem kosztów manipulacyjnych.
3.
Wnioski wymienione w ust. 1 lit. b zgłoszone z datą egzaminu lub później nie upoważniają do zwrotu wniesionej opłaty egzaminacyjnej.
4.
We wszystkich przypadkach określonych w powyższych ustępach decyduje data stempla pocztowego.

III.

Ocena egzaminu

§  17.
Każde pytanie testu egzaminacyjnego ocenia Komisja według następujących zasad:
1)
odpowiedź dobra - dwa punkty,
2)
odpowiedź zła - minus jeden punkt (punkt ujemny),
3)
brak odpowiedzi - zero punktów.
§  18.
1.
Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego egzamin na załączonym do testu formularzu (karcie odpowiedzi).
2.
W przypadku niedostosowania się przez zdającego do instrukcji wypełniania karty odpowiedzi, Komisja może w stosunku do niego odstąpić od oceny wyników egzaminu.
§  19.
Warunkiem zdania egzaminu maklerskiego przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej 160 punktów.
§  20.
Termin i miejsce ogłoszenia wyników egzaminu maklerskiego oraz wydawania zaświadczeń, o których mowa w § 22 ustala przewodniczący Komisji.
§  21.
1.
Każdy uczestnik egzaminu może zwrócić się do Komisji, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu. Wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do urzędu Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od daty ogłoszenia wyników egzaminu.
2.
Przewodniczący Komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku Komisji w terminie 15 dni roboczych od upływu terminu składania odwołań przez kandydatów.
3.
Z ustaleń Komisji w sprawie rozpatrzenia odwołań sporządzany jest aneks do protokołu z przebiegu egzaminu maklerskiego, na zasadach określonych w § 15.
§  22.
Osobom, które zdały egzamin maklerski Komisja wydaje zaświadczenia o zdanym egzaminie.
1 § 2 zmieniony przez § 1 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 1 stycznia 2003 r.
2 Załącznik § 4 zmieniony przez § 2 pkt 1 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
3 Załącznik § 4 ust. 1 zmieniony przez § 1 zarządzenia nr 6 z dnia 31 grudnia 2003 r. (Dz.Urz.KPWiG.03.12.41) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 31 grudnia 2003 r.
4 Załącznik § 5 ust. 2 zmieniony przez § 2 pkt 2 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
5 Załącznik § 5 ust. 5 dodany przez § 2 pkt 3 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
6 Załącznik § 5 ust. 6 dodany przez § 2 pkt 3 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
7 Załącznik § 6 ust. 2 skreślony przez § 2 pkt 4 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
8 Załącznik § 6 ust. 3 skreślony przez § 2 pkt 4 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
9 Załącznik § 16 ust. 1 zmieniony przez § 2 pkt 5 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.
10 Załącznik § 16 ust. 2 zmieniony przez § 2 pkt 6 zarządzenia nr 12 z dnia 14 października 2002 r. (Dz.Urz.KPWiG.02.14.70) zmieniającego nin. zarządzenie z dniem 14 października 2002 r.