Udzielenie zgody na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego.
Dzienniki resortowe
Dz.Urz.KPW.1997.10.355
Akt indywidualny Wersja od: 1 grudnia 1997 r.
UCHWAŁA Nr 575
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH
z dnia 14 października 1997 r.
w sprawie udzielenia zgody na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego
Na podstawie art. 18 § 2, art. 19, 21 § 1 pkt. 1, 2, 3, 4 i 5 oraz art. 22 § 3 ustawy z dnia 22 marca 1991 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, poz. 164) uchwala się, co następuje:
§ 1.
Udziela się Centralnemu Domowi Maklerskiemu Grupy Pekao SA Spółce Akcyjnej z siedzibą w Warszawie zezwolenia na prowadzenie przedsiębiorstwa maklerskiego na następujących warunkach:I.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna może prowadzić działalność maklerską w zakresie:1)
oferowania papierów wartościowych w publicznym obrocie,2)
nabywania lub sprzedaży papierów wartościowych we własnym imieniu, lecz na rachunek dającego zlecenie,3)
nabywania lub sprzedaży papierów wartościowych we własnym imieniu i na własny rachunek w celu dalszej odsprzedaży,4)
zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,5)
zawodowego doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi,6)
przechowywania papierów wartościowych na zlecenie uprawnionego oraz rejestrowania stanu posiadania papierów wartościowych i zmian tego posiadania.II.1.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna zobowiązany jest zatrudniać maklerów i doradców w liczbie wymaganej przez odrębne przepisy.2.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna może otwierać punkty obsługi klientów, które stanowią jednostki organizacyjne przedsiębiorstwa maklerskiego.3.
Osoby zatrudnione w punkcie obsługi klientów nie muszą posiadać wymaganych uprawnień maklera. Osoby te powinny odbyć odpowiednie szkolenie w zakresie wykonywanych przez nie zadań, a wykonywane przez nie czynności powinny być objęte nadzorem przez osoby posiadające uprawnienia maklera.4.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna jest zobowiązany określić zakres czynności dla punktów obsługi klientów.5.
Punkty obsługi klientów powinny posiadać urządzenia telekomunikacyjne umożliwiające kontakt z centralą przedsiębiorstwa.6.
Punkt obsługi klientów może wykonywać następujące czynności:a)
przyjmowanie wypełnionych formularzy umowy o świadczenie usług maklerskich i zleceń klientów w celu przekazania ich do przedsiębiorstwa maklerskiego,b)
reklama usług świadczonych przez przedsiębiorstwo maklerskie, którego jednostką organizacyjną jest dany punkt obsługi klientów, poprzez plakaty, broszury i inne materiały informacyjne,c)
informowanie o papierach wartościowych dostępnych do sprzedaży w centrali przedsiębiorstwa maklerskiego, którego jednostką organizacyjną jest dany punkt obsługi klientów; zakres i forma udzielonej informacji nie może nieść za sobą oceny jakościowej danego papieru wartościowego, jeśli osoba udzielająca takiej informacji nie posiada uprawnień maklerskich,d)
rozprowadzanie formularzy umowy o świadczenie usług maklerskich lub zleceń klientów, pod warunkiem, że:–
przy wypełnianiu formularza pomoc może być udzielona klientowi tylko przez osobę posiadającą uprawnienia maklera lub osobę pozostającą pod bezpośrednim nadzorem takiej osoby,–
podpisanie umowy o świadczenie usług maklerskich oraz przyjęcie do realizacji zleceń klientów powinno nastąpić po uprzednim przekazaniu ich do przedsiębiorstwa maklerskiego, którego jednostką organizacyjną jest dany punkt obsługi klientów i stwierdzeniu formalnej i rzeczowej poprawności dokumentów przez osobę posiadającą uprawnienia maklera,e)
bezpłatne udostępnianie klientom połączenia telekomunikacyjnego z centralą przedsiębiorstwa maklerskiego, którego jednostką organizacyjną jest dany punkt obsługi klientów.7.
Informatyczne systemy lub systemy przetwarzania danych w zakresie publicznego obrotu papierami wartościowymi powinny być zabezpieczone w taki sposób, aby uniemożliwić dostęp do tych danych osobom nie upoważnionym.8.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna powinien prowadzić księgi rachunkowe w taki sposób, aby było możliwe ustalenie kosztów bezpośrednich i pośrednich wykonywanych czynności maklerskich.9.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna powinien prowadzić księgi rachunkowe w taki sposób, aby było możliwe ustalenie prowizji za dokonane operacje.III.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna nie może różnicować stawek opłat i prowizji w sposób powodujący rażące uprzywilejowanie niektórych klientów (stawki dla uprzywilejowanych klientów nie mogą być mniejsze niż 50% stawek dla pozostałych klientów oraz nie mogą być niższe od kosztów transakcji).IV.1.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna zobowiązany jest przed podjęciem działalności określonej w pkt. I, do opracowania i stosowania w działalności przedsiębiorstwa poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem, w oparciu o pisemne procedury.2.
Procedury, o których mowa w ust. 1 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:1)
dom maklerski rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub poleceń przelewu, powyżej 20.000 zł,2)
dom maklerski rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub poleceń przelewu, następujące w ciągu 7 dni, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,3)
dom maklerski dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w ppkt. 1-2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem,4)
dom maklerski ma obowiązek obserwacji rachunków, których właściciele dokonują operacji określonych w ppkt. 1-3,5)
dom maklerski prowadzi rejestry operacji określonych w ppkt. 1-3 uwzględniające:a)
tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,b)
tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,c)
tożsamość i adres beneficjenta,d)
numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istniejąe)
rodzaj transakcji,f)
datę dokonania transakcji,g)
kwotę transakcji,h)
pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,i)
dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane.6)
powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie inspektor nadzoru w domu maklerskim.3.
Zobowiązuje się Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna do poinformowania Komisji Papierów Wartościowych o wdrożeniu procedur, o których mowa w ust. 1 oraz przesłanie ich do Komisji.4.
Zobowiązuje się Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna do informowania Komisji Papierów Wartościowych o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.V.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna zobowiązany jest do prowadzenia działalności w zakresie nabywania we własnym imieniu i na własny rachunek w celu dalszej odsprzedaży w oparciu o załączone do wniosku z dnia 26 sierpnia 1997 r. (znak pisma: RMS/7120/97):-
zarządzenie Prezesa Zarządu Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej w sprawie ograniczenia i uniemożliwienia przepływu informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową - Regulamin "Chińskich murów",-
zarządzenie Prezesa Zarządu Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej w sprawie zasad prowadzenia rachunków inwestycyjnych dla pracowników Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej.VI.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna zobowiązany jest do prowadzenia działalności w zakresie zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie w oparciu o załączone do wniosku z dnia 26 sierpnia 1997 r. (znak pisma: RMS/7120/97):-
regulamin zarządzania cudzym portfelem papierów wartościowych na zlecenie,-
zarządzenie Prezesa Zarządu Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej w sprawie ograniczenia i uniemożliwienia przepływu informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową - Regulamin "Chińskich murów",-
zarządzenie Prezesa Zarządu Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej w sprawie zasad prowadzenia rachunków inwestycyjnych dla pracowników Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej.VII.
Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółka Akcyjna zobowiązany jest do prowadzenia działalności w zakresie zawodowego doradztwa w zakresie obrotu papierami wartościowymi w oparciu o załączone do wniosku z dnia 26 sierpnia 1997 r. (znak pisma: RMS/7120/97):-
regulamin świadczenia usług doradczych,-
zarządzenie Prezesa Zarządu Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej w sprawie ograniczenia i uniemożliwienia przepływu informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową - Regulamin "Chińskich murów",-
zarządzenie Prezesa Zarządu Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej w sprawie zasad prowadzenia rachunków inwestycyjnych dla pracowników Centralnego Domu Maklerskiego Grupy Pekao SA Spółki Akcyjnej.VIII.
Każdorazowa zmiana regulaminów lub zarządzeń, o których mowa w pkt. V-VII wymaga zgody Komisji Papierów Wartościowych.IX.
Działalność przedsiębiorstwa maklerskiego powinna być rozpoczęta w terminie czterech miesięcy od dnia doręczenia niniejszej decyzji, Nierozpoczęcie działalności w ww. terminie spowoduje wygaśnięcie decyzji.X.
Podjęcie działalności będącej przedmiotem zezwolenia może nastąpić nie wcześniej niż z chwilą przejścia na Centralny Dom Maklerski Grupy Pekao SA Spółkę Akcyjną aportów w postaci przedsiębiorstwa maklerskiego Banku Pekao SA Grupa Pekao SA oraz przedsiębiorstwa maklerskiego Pomorskiego Banku Kredytowego Grupa Pekao SA.§ 2.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.