Udzielenie zezwolenia na zmianę decyzji.
Dz.Urz.KPWiG.2000.9.227
Akt jednorazowyUCHWAŁA NR 493
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 2 sierpnia 2000 r.
w sprawie udzielenia zezwolenia na zmianę decyzji
"3. W przypadku gdy BRE-Hestia Service Sp. z o.o. będzie wykonywać działalność w zakresie zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych za pośrednictwem osób fizycznych nie będących pracownikami BRE-Hestia Service Sp. z o.o., lecz związanych z BRE-Hestia Service Sp. z o.o. umową zlecenia lub inną umową o podobnym charakterze:
1) odpowiedzialność za działania lub zaniechania tych osób fizycznych ponosi BRE-Hestia Service Sp. z o.o. jak za działania lub zaniechania własne,
2) BRE-Hestia Service Sp. z o.o. zobowiązana jest do uwzględnienia kwestii dotyczącej odpowiedzialności, o której mowa w ppkt. 1) w zapisach umowy, na podstawie której BRE-Hestia Service Sp. z o.o. wykonuje lub będzie wykonywać działalność w zakresie zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, dotyczących zakresu odpowiedzialności BRE-Hestia Service Sp. z o.o. z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania tej umowy,
3) osoby te nie mogą przyjmować od klienta środków płatniczych związanych z nabyciem jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych,
4) umowy mogą być zawierane przez BRE-Hestia Service Sp. z o.o. z osobami fizycznymi, które nie były skazane prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi oraz w rozdziale 12 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdowych, określone przepisami odrębnej ustawy,
4. BRE-Hestia Service Sp. z o.o. zobowiązana jest do:
1) zapewnienia, aby działalność w zakresie wynikającym z mniejszego zezwolenia prowadzona za pośrednictwem osób fizycznych, na podstawie umów, o których mowa w pkt. 3, była zgodna z prawem, warunkami niniejszego zezwolenia i treścią umowy łączącej BRE-Hestia Service Sp. z o.o. z funduszem inwestycyjnym otwartym lub specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym,
2) prowadzenia ewidencji osób fizycznych, z którymi podpisała umowy, o których mowa w pkt. 3 oraz umożliwienia wglądu do tej ewidencji osobom zainteresowanym,
3) przeszkolenia osób fizycznych, o których mowa w pkt. 3, w zakresie informacji o funduszu inwestycyjnym, którego jednostki uczestnictwa będą zbywane lub odkupywane za pośrednictwem tych osób,
4) zapewnienia realizacji zleceń złożonych za pośrednictwem osób fizycznych, o których mowa w pkt. 3, w terminach zbycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa, określonych w statucie funduszu lub w art. 68 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych,
5) prowadzenia dziennej ewidencji zleceń złożonych za pośrednictwem osób fizycznych, o których mowa w pkt. 3, odrębnie dla każdej osoby fizycznej, oraz stałego kontrolowania, czy zachowane są terminy zbycia lub odkupienia jednostek uczestnictwa określone w statucie funduszu oraz w art. 68 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych".