Udzielenie zezwolenia na utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz na powołanie członków zarządu i członków rady nadzorczej towarzystwa.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.2000.8.191

Akt indywidualny

Wersja od: 8 sierpnia 2000 r.

UCHWAŁA NR 441

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 14 lipca 2000 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz na powołanie członków zarządu i członków rady nadzorczej towarzystwa

Na podstawie art. 41 ust. 1 oraz art. 42 ust. 1 pkt 2 w związku z art. 40 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933 i z 1999 r. Nr 72, poz. 801) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się Central European Fund Management LLC zezwolenia na utworzenie TDA Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna.

§ 2. Udziela się zezwolenia na treść statutu TDA Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, w brzmieniu określonym w załączniku do uchwały.

§ 3. Udziela się zezwolenia na powołanie w skład Zarządu TDA Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna następujących osób:

3.1. Pana Piotra Majchrzaka - Prezes Zarządu,

3.2. Pana Adama Sęka - Członek Zarządu.

§ 4. Udziela się zezwolenia na powołanie w skład Rady Nadzorczej TDA Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna następujących osób:

4.1. Pani Ann L. Chu - Członek Rady,

4.2. Pana James'a Halper'a - Członek Rady,

4.3. Pana Andrzeja Chajca - Członek Rady,

4.4. Pana Piotra Tomaszewskiego - Członek Rady,

4.5. Pana Przemysława Krycha - Członek Rady.

§ 5. Zobowiązuje się TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do zastosowania, przed podjęciem działalności, poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa, lub mających związek z przestępstwem w oparciu o pisemne procedury.

5.1. Procedury, o których mowa w § 5 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:

5.1.1. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna rejestruje każdą jednorazową wpłatę (w tym również dokonywaną w papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu), ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub polecenia przelewu powyżej 20.000 zł.

5.1.2. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub polecenia przelewu, następujące po sobie w ciągu krótkiego okresu czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł.

5.1.3. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu, inne niż te, o których mowa w pkt. 5.1.1-5.1.2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem.

5.1.4. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna ma obowiązek obserwacji Rejestrów Uczestników Funduszy, których właściciele dokonują operacji określonych w pkt. 5.1.1-5.1.3.

5.1.5. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna prowadzi rejestry uwzględniające:

- tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,

- tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,

- tożsamość i adres beneficjenta,

- numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,

- rodzaj operacji,

- datę dokonania operacji,

- kwotę operacji,

- pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,

- dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane.

5.1.6. Powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie Inspektor Nadzoru TDA Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna.

5.2. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wdrożeniu procedury oraz przesłania jej do Komisji.

5.3. TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.

§ 6. Zobowiązuje się TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do prowadzenia działalności zgodnie z zasadami (procedurami) zawartymi we wniosku oraz do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdej ich zmianie.

§ 7. Zobowiązuje się TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wszelkich zmianach dotyczących struktury kapitałowej Grupy TDA w stosunku do statusu Korporacji TDA Investments, Inc.

§ 8. Zobowiązuje się TDA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do stałego zatrudniania co najmniej dwóch doradców inwestycyjnych.

§ 9. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

..................................................

Notka Wydawnictwa Prawniczego "Lex"

Grafiki zostały zamieszczone wyłącznie w Internecie. Obejrzenie grafik podczas pracy z programem Lex wymaga dostępu do Internetu.

..................................................

ZAŁĄCZNIK

STATUT SPÓŁKI TDA TOWARZYSTWO FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH S.A.

grafika