Udzielenie zezwolenia na utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz na powołanie członków zarządu i członków rady nadzorczej towarzystwa.
Dz.Urz.KPWiG.2000.3.56
Akt indywidualnyUCHWAŁA Nr 126
KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD
z dnia 3 marca 2000 r.
w sprawie udzielenia zezwolenia na utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz na powołanie członków zarządu i członków rady nadzorczej towarzystwa
3.1. Pan Grzegorz Zatryb - Członek Zarządu,
3.2. Pan Dariusz Wieloch - Członek Zarządu.
4.1. Pan Andrzej Gałganek - Przewodniczący Rady,
4.2. Pan Krzysztof Zator - Członek Rady,
4.3. Pan Grzegorz Perczak - Członek Rady,
4.4. Pan Piotr Krawczyński - Członek Rady,
4.5. Pan Aleksander Olearczuk - Członek Rady.
5.1. Procedury, o których mowa w § 5 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:
5.1.1. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna rejestruje każdą jednorazową wpłatę (w tym również dokonywaną w papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu), ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub polecenia przelewu powyżej 20.000 zł.
5.1.2. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub polecenia przelewu, następujące po sobie w ciągu krótkiego okresu czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł.
5.1.3. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w pkt. 5.1.1-5.1.2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem.
5.1.4. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna ma obowiązek obserwacji Rejestrów Uczestników Funduszy, których właściciele dokonują operacji określonych w pkt. 5.1.1-5.1.3.
5.1.5. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna prowadzi rejestry uwzględniające:
- tożsamość i adres osoby fizycznie dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,
- tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,
- tożsamość i adres beneficjenta,
- numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,
- rodzaj operacji,
- datę dokonania operacji,
- kwotę operacji,
- pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,
- dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane.
5.1.6. Powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie Inspektor Nadzoru "WARTA" Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna.
5.2. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wdrożeniu procedury oraz przesłania jej do Komisji.
5.3. "WARTA" Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.
Notka Wydawnictwa Prawniczego "Lex"
Grafiki zostały zamieszczone wyłącznie w Internecie. Obejrzenie grafik podczas pracy z programem Lex wymaga dostępu do Internetu.
..................................................