Udzielenie zezwolenia na utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz na powołanie członków zarządu i członków rady nadzorczej.

Dzienniki resortowe

Dz.Urz.KPWiG.1998.6.148

Akt indywidualny

Wersja od: 1 lipca 1998 r.

UCHWAŁA Nr 256

KOMISJI PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

z dnia 14 maja 1998 r.

w sprawie udzielenia zezwolenia na utworzenie towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz na powołanie członków zarządu i członków rady nadzorczej

Na podstawie art. 41 ust. 1 oraz art. 42 ust. 1 pkt 2 w związku z art. 40 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933) uchwala się, co następuje:

§ 1. Udziela się CA IB Securities Spółka Akcyjna zezwolenia na utworzenie CA IB Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna.

§ 2. Udziela się zezwolenia na treść statutu CA IB Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, w brzmieniu określonym w załączniku do uchwały.

§ 3. Udziela się zezwolenia na powołanie w skład Zarządu CA IB Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna następujących osób:

3.1. Wojciech Sadowski

3.2. Ewa Grajek.

§ 4. Udziela się zezwolenia na powołanie w skład Rady Nadzorczej CA IB Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna następujących osób:

4.1. Helmut Horvath

4.2. Adam Bennett

4.3. Aneta Ciechowicz-Jaworska

4.4. Konrad Milczarski

4.5. Klaus Aichhorn.

§ 5. Zobowiązuje się CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do zastosowania, przed podjęciem działalności, poniżej określonych zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klientów z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem, w oparciu o pisemne procedury.

5.1. Procedury, o których mowa w punkcie 5 powinny opierać się w szczególności na następujących zasadach:

5.1.1. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu powyżej 20.000 zł.

5.1.2. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna rejestruje osobno również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych, lub polecenia przelewu następujące po sobie w ciągu krótkiego czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł.

5.1.3. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu inne niż te, o których mowa w pkt. 5.1.1-5.1.2, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem.

5.1.4. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna ma obowiązek obserwacji Rejestrów Uczestników Funduszy, których właściciele dokonują operacji określonych w pkt. 5.1.1-5.1.3.

5.1.5. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna prowadzi rejestry uwzględniające:

- tożsamość i adres osoby fizycznej dokonującej wpłaty lub składającej polecenie przelewu,

- tożsamość i adres osoby, w imieniu której dokonywana jest transakcja,

- tożsamość i adres beneficjenta,

- numer rachunków bankowych związanych z transakcją, o ile istnieją,

- rodzaj operacji,

- datę dokonania operacji,

- kwotę operacji,

- pochodzenie i przeznaczenie wpłaty lub przelewu,

- dane osoby, która zarejestrowała powyższe dane.

5.1.6. Powyższe dane gromadzi, przechowuje i poddaje analizie Inspektor Nadzoru CA IB Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna.

5.2. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wdrożeniu procedury oraz przesłania jej do Komisji.

5.3. CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna jest zobowiązane do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdym powiadomieniu organów ścigania o zaistnieniu uzasadnionego podejrzenia wskazującego, że środki pieniężne klienta pochodzą z przestępstwa lub mają z nim związek.

§ 6. Zobowiązuje się CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do prowadzenia działalności zgodnie z zasadami (procedurami) zawartymi we wniosku oraz do informowania Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o każdej ich zmianie.

§ 7. Zobowiązuje się CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna do stałego zatrudniania co najmniej dwóch doradców inwestycyjnych.

§ 8. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

..................................................

Notka Wydawnictwa Prawniczego "Lex"

Grafiki zostały zamieszczone wyłącznie w Internecie. Obejrzenie grafik podczas pracy z programem Lex wymaga dostępu do Internetu.

..................................................

ZAŁĄCZNIK

STATUT SPÓŁKI AKCYJNEJ

grafika